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萬科寶能收深交所監管函深圳證監局約談雙方負責人

2016年07月22日10:37 新華網

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　　新華網北京7月22日電（楊曉波）持續近一年的寶萬股權之爭，隨著萬科向監管部門提交《關於提請查處鉅盛華及其控制的相關資管計劃違法違規行為的報告》（以下簡稱《報告》），近日在監管機構頻頻介入發聲之下，再度引發高度關注。

　　7月21日，深交所分別向萬科、鉅盛華發出監管函，直指兩方在資訊披露上的違規行為。當天晚些時候，深圳證監局也對上市公司和鉅盛華發出關注函。深圳證監局在表達高度關注之時，還要求雙方負責人到場接受誡勉談話。

　　深交所發函：萬科、寶能均存信披違規行為

　　據了解，在監管函中，深交所稱，萬科7月20日公告于7月18日、7月19日通過電子郵件、現場提交和郵寄快件等方式，？向監管部門提交了《報告》。此前，萬科于7月19日向非指定媒體透露了《報告》全文這一未公開重大資訊。違反了《股票上市規則》第2.9條和第2.14條規定，故對公司採取發出監管函、對主要負責人採取監管談話等措施。

　　與此同時，深交所也向鉅盛華下發監管函。函中指出，鉅盛華于去年12月、今年7月披露擁有萬科股份權益的《詳式權益變動報告書》。經交易所多次督促，截至目前鉅盛華仍未按法規要求，將相關備查文件的原件或有法律效力的複印件備置於上市公司住所。

　　深交所稱，鉅盛華的上述行為違反了《股票上市規則》規定，交易所對其採取發出監管函、對主要負責人進行監管談話等措施，要求鉅盛華遵守法規規定，在指定媒體上履行資訊披露義務，杜絕此類事件發生。

　　有接近監管人士告訴本網記者，對萬科和寶能當事雙方發送的監管函為正常監管工作，不必過度解讀。

　　此外，在上述《報告》中，萬科稱寶能係公司鉅盛華用於舉牌萬科的9個資管計劃信披違規、違反資管業務法規、資管計劃表決權讓渡不具合法性、損害中小股東權益，提請監管層對上述問題進行核查。

　　對於《報告》質疑鉅盛華多個資管計劃的信披違規一事，鉅盛華律師意見書認為相關披露已如實進行且合法合規，9隻資管計劃的設立也嚴格按照相關規定進行了備案，反駁萬科提出的資管計劃為通道業務。

　　據悉，在收到萬科提交的《報告》後，監管機構已就其中事項依法展開核查，在此過程中，將依法依規地履行職責，一旦發現有違法違規的行為，將對相關方進行堅決查處。

　　雙方負責人今日將被深圳證監局約談

　　當天稍晚時候，萬科還轉發披露深圳證監局對上市公司和鉅盛華發出的監管關注函。除上述深交所關注事項外，深圳證監局還注意到萬科以公司名義向監管部門提交對公司重要股東的舉報事項，其有關決策程式“不審慎”。

　　萬科公司21日發佈公告稱，公司和鉅盛華均收到深圳證監局發出的監管關注函。

　　監管關注函稱，深圳證監局已依法就萬科的舉報事項開展核查。深圳證監局關注到，萬科舉報事項的資訊發佈和決策程式不規範，一是未按照規定健全對外發佈資訊的申請、審核機制，導致相關資訊被部分非指定資訊披露媒體提前公佈；二是以公司名義向監管部門提交對公司重要股東的舉報事項，有關決策程式不審慎。

　　鉅盛華在增持萬科股份期間，未按權益變動報告書的要求將相關備查文件的原件或有法律效力的複印件備置於上市公司住所。

　　深圳證監局要求，萬科和鉅盛華主要負責人于22日到深圳證監局接受誡勉談話。

　　同時，深圳證監局要求，萬科公司全面梳理信披管理方面存在的問題，完善信披內部管理制度，切實發揮信披委員會在公司治理和信披方面的監督指導作用。同時，盡最大努力積極妥善解決爭議。對於鉅盛華公司，深圳證監局要求，鉅盛華公司切實履行股東義務，依法及時披露相關資訊，採取必要措施避免出現影響上市公司持續發展和中小投資者利益的情形。

　　此外，深圳證監局提到，鉅盛華增持萬科股份事項當前已引發市場和媒體高度關注，對上市公司和中小投資者有著重要影響。將對相關事項保持密切關注，依法履行監管職責，發現存在違法違規行為，將堅決查處。

(責任編輯：羅伯特)

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