稽查精兵揪出一批股市"碩鼠" 依法夯實市場根基
- 發佈時間：2015-10-26 07:13:00 來源：中國經濟網 責任編輯：楊菲
幾乎每週五都會開出罰單成為最近一段時間以來證監會的“新常態”。10月23日，證監會擬對12宗操縱證券市場案件作出行政處罰，累計罰沒金額超20億元，創今年以來紀錄。其中，吳某樂、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合謀操縱特力A、得利斯股價，被證監會罰沒近13億元，為證監會年內開出的單個案件最大罰單。
對於違法違規進行處罰，這是題中之意。情節嚴重的，更要處以嚴懲。我們看到，證監會10月23日通報的案件，主要發生在股市異常波動期間。這段時期，正是監管層打出政策組合拳，合力救市的關鍵時期。面對這種情況，像基金等這樣的機構投資者，原本應該配合監管層維護好股市的穩定。然而，他們卻在這樣的關鍵時期合謀操縱股票價格，産生了較為惡劣的市場影響，破壞了公開公平的市場秩序，實在是不應該。
對於違法違規行為，監管層一直予以嚴厲打擊，特別是今年以來，監管層開展了“證監法網”專項行動，採取與常規案件相結合的執法方式，每兩周集中部署一批違法違規案件，每週突破一批違法違規案件，每週動態發佈相關資訊，其觸角已伸向了資本市場的各個角落。
我們看到，在專業化的稽查精兵的頻頻亮劍中，一些危害市場正常秩序的“碩鼠”們被揪了出來——從4月24日以來，180天內集中打擊7批共106起重大案件。從涉案主體看，不僅有上市公司、非上市公眾公司等發行上市主體，還有證券期貨基金經營機構、投資諮詢機構以及會計師事務所、律師事務所等仲介機構，以及一些參與市場交易活動的社會主體和傳媒機構等。從案件的類型看，既有違反資訊披露要求的資訊欺詐行為，也有違反公平交易原則的內幕交易、操縱市場等禁止交易行為；既有證券期貨基金經營機構違反經營規範要求的違法行為，也有仲介機構違反勤勉義務的執業違法行為；既有傳統典型的證券期貨欺詐行為，也有利用市場業務創新的新型違法行為。從採取的措施看，既有沒收違法所得並予以罰款，還有被終身市場禁入的。
應該説，這不僅體現了稽查執法在維護市場“三公”和平穩健康運作、保護投資者合法權益方面的重要作用，也顯示出了監管層依法治市的態度，以及增強市場監管威懾力和公信力，穩定市場、修復市場、建設市場的信心。
證監會主席肖鋼曾要求，要注重法治的理性精神，理性平和地運用法律機制處理問題，堅持以事實和證據為依據，有效運用現代化執法手段，提高執法專業化水準，讓違法違規者受到懲戒，讓市場參與主體真正敬畏法律。
應該説，現在證監會對於違法違規行為的打擊，對於違法違規者的嚴懲，正是依法治市的一個重要體現。
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