違反系統接入管理要求 8機構被採取監管措施
- 發佈時間：2015-10-10 07:49:45 來源：中國新聞網 責任編輯：楊菲
證監會官方網站昨日披露了對證券期貨經營機構資訊技術進行專項檢查情況，8家機構因存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或部分産品下設子單元違規進行證券交易等問題，被採取行政監管措施或自律監管措施。其中，3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月。
據悉，按照年初既定工作計劃，8月中旬，證監會組織部分派出機構對25家證券、基金、期貨經營機構(含相關子公司)的資訊技術系統管理及運作安全等事項進行了專項現場檢查。
檢查發現，部分機構落實《關於加強證券公司資訊系統外部接入管理的通知》、《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》不認真、不深入，存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分産品下設子單元違規進行證券交易等問題，嚴重違反證監會“了解你的客戶”等監管規定。
對此，證監會決定：擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施，對1家基金子公司採取責令改正並暫停辦理特定客戶資産管理計劃備案6個月的行政監管措施，對1家基金公司、2家基金子公司採取責令改正並暫停辦理特定客戶資産管理計劃備案3個月的行政監管措施。對存在違規問題的1家期貨公司風險子公司，期貨業協會將採取自律懲戒措施。
證監會公佈的檢查情況顯示，目前證券期貨經營機構資訊技術系統總體安全、運作穩定，但檢查也發現，各機構資訊系統軟體開發及數據管理存在一些風險隱患，且不同程度地存在一些一般性合規問題。
對此，證監會要求全行業保持高度警覺，採取行之有效措施，提高風險控制、合規管理的意識和能力；要求證券期貨經營機構認真落實證監會的監管規定和監管要求，對自身存在的違規問題、不規範問題，繼續全面深入搜尋原因，認真自查整改。
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