紐約監管機構調查德銀洗錢賄賂案
- 發佈時間：2015-07-15 01:00:11 來源：經濟參考報 責任編輯：羅伯特
據外媒14日報道，紐約的銀行業監管機構已經要求德意志銀行（以下簡稱德銀）就被指控的洗錢賄賂行為提供更多細節，相關要求多達22項。
據英國《金融時報》報道，德銀被懷疑在給其俄羅斯客戶貸款60億美元時包含洗錢行為。彭博社報道稱，紐約金融服務部所要求德銀提供的文件包括，電子郵件、備忘錄、客戶名單和其他一些具體資料。
被調查的金融活動包括2011年至2015年間俄羅斯客戶通過莫斯科的德銀分行用盧布購買證券，與此同時，德銀通過其倫敦業務部門用西方貨幣購買同一種證券。紐約金融服務部正在調查這種被稱為鏡像交易的行為是否容忍了德銀的俄羅斯客戶將資金從俄羅斯非法轉移出來的洗錢行為。同時，紐約金融服務部還希望了解德銀在報告可疑的交易時是否反應太慢。
據知情人士透露，正式的要求是在上周發出的，其中包括要求德銀識別其雇用的分析師或者為可疑交易提供諮詢的顧問人員的行為，比如德勤工作人員。紐約金融服務部還要求德銀提供和鏡像交易相關的組織圖，包括客戶姓名、交易中的對手方資料以及和交易相關的僱員姓名等。此外，紐約金融服務部還要求德銀提供該行的其他業務，包括紐約的業務是否和俄羅斯的該項業務相關等資訊。監管當局試圖搞清一些可疑的交易在多大程度上擴散到了莫斯科分部以外的交易。
俄羅斯央行去年10月份曾接觸德銀，要求其審查俄羅斯某些客戶的股票交易活動。德銀今年也宣佈，該行已經對截止到2015年早些時候的四年內俄羅斯客戶的證券交易是否存在洗錢行為展開了自查。6月份時該行表示，幾位莫斯科分行的員工因調查而被停職。德銀對德國聯邦金融管理局、英國金融市場行為監管局和歐洲央行都彙報了其內部的自查行為。
由於德銀持續捲入法律訴訟，一系列醜聞使其承受鉅額罰單，再加上業績不佳，德銀的領導危機已發酵了一段時間。上個月，德銀聯合首席執行官于爾根·菲辰和安舒·賈殷向監事會提交了辭呈，監事會決定任命監事會成員約翰·克賴恩為德銀新的首席執行官。
對於紐約金融服務部的最新要求，德銀重申了其承諾打擊可疑金融行為的努力，並表示將在發現不當行為證據的情況下，採取強有力的行動。不過，該行拒絕對最新的調查行為做出進一步置評。
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