廣發國信清理場外配資率先鬆動 監管口徑並未改變
- 發佈時間：2015-09-17 07:53:03 來源：新華網 責任編輯：楊菲
監管層大力規範場外配資以來，華泰證券、齊魯證券等多數券商一直緊繃著“一刀切”式限時清理這根弦。儘管目前監管口徑尚未改變，但面對多家信託公司發函強烈反對，廣發證券和國信證券清理場外配資的尺度已有鬆動跡象。
産生鬆動跡象
近日，廣發證券給中融信託的一份告知函中稱，根據監管層的相關規定，對中融信託開立的賬戶，將在9月18日收市後暫停外部資訊系統接入許可權，並在完成清理後根據中融信託的請求報中國證券業協會申請評估認證。
值得注意的是，在這份告知函中，廣發證券明確表示，中融信託可繼續通過廣發證券自有的網上交易平臺及手機證券平臺進行交易。
無獨有偶，日前國信證券場外配資清理政策也出現重大調整。國信證券近日給旗下營業部下發通知，要求對營業部接入的非傘形、非違規的信託産品賬戶，原通知18日暫停外部接入的，目前研究探討先不予暫停，但營業部需要儘快推動把外部接入切換到總部自有系統。
業內人士表示，儘管多數券商自有系統尚無法滿足信託産品對交易系統的要求——如無法同時給私募下單許可權和信託監控許可權等，但畢竟給這些産品賬戶一線生機，而不用冒著在“地板”上清倉的風險。
監管口徑未變
監管層最新的監管通報再次重申，違法出借證券賬戶的機構和個人應當主動、及時清理整頓；證券公司應嚴格落實證券賬戶實名制要求，不得通過外部接入資訊系統(含網上證券交易介面)為任何機構或個人開展違法證券業務活動提供便利。《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》明確提出，對違法從事證券活動的行為，監管部門將依法查處；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關。
但監管層也同時強調，目前的清理並不是簡單地將涉嫌參與違法證券業務活動的賬戶進行銷戶或斷開外部接入資訊系統。實際上是在前期證券公司自查、證監局核實的基礎上，將符合《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》列明的違法業務活動特徵的賬戶予以規範。
業界表示，按照最新的監管口徑，一是要嚴格清理違法違規賬戶，二是清理違法配資賬戶並不是簡單地銷戶或斷開外部接入資訊系統，而是對違規賬戶予以規範。
不過，由於各家券商對政策理解不一，對信託公司産品賬戶採取了不同政策。諸如，部分券商採用一刀切的方式，切斷所有信託産品賬戶外接，但有的券商僅切斷了傘形信託賬戶外接。
證券業限時清理信託産品的舉動，也引發了信託業的反彈。中融信託率先致函華泰證券，隨後北方信託、外貿信託陸續登場，亦分別指向華泰證券和國泰君安證券。
