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中信證券骨幹“隕落” 4高管被採取強制措施

  • 發佈時間:2015-09-01 02:32:02  來源:新京報  作者:李蕾  責任編輯:楊菲

  在成立二十週年之時,中信證券陷入了前所未有的危機之中。

  8月30日,有關部門披露,中信證券4名高管因分別涉嫌內幕交易、夥同他人編造並傳播證券期貨交易虛假資訊,被依法採取刑事強制措施。4名高管分別是中信證券執委會委員徐剛和劉威,金融業務部負責人房慶利,另類投資業務部總監陳榮傑。

  這4人都是中信證券的元老和骨幹,也是這個行業中“響噹噹”的人物。市場人士稱他們為“在行業內非常有影響力的人”,而這些人的“隕落”也許會降低中信證券相關業務的影響力。

  8月30日,中信證券在給全體員工的信中説,公司正面臨重大考驗,希望廣大員工齊心協力,共渡難關。

  被查高管曾是業務“頂梁柱”

  8月30日,有關部門披露,中信證券多名高管和員工被依法採取刑事強制措施。幾乎同時,上述消息得到中信證券的確認。

  在同日下發給全體員工的公開信中,中信證券董事長王東明坦言,公司正面臨重大考驗,希望廣大員工齊心協力,共渡難關。公司在積極採取措施,搜尋各項業務尤其是創新業務中存在的問題,深刻反思,嚴肅整改。

  中信證券是券商行業當之無愧的“一哥”,而被採取強制措施的4人是中信證券的元老和骨幹。分別是中信證券股份有限公司執行委員會委員、董事總經理徐剛,執行委員會委員、金融市場管理委員會主任劉威,金融業務部負責人房慶利,以及另類投資業務部總監陳榮傑。

  “2007年之前,中信比較一般;現在綜合而言,研究覆蓋面和深度已達到市場第一,這是徐剛一手帶起來的。”資深金融人士吳小平説。

  46歲的徐剛畢業于中國人民大學和南開大學,1998年加入中信證券,2003年開始擔任中信證券研究部行政負責人,在他的帶領下,研究部多年蟬聯最佳研究團隊第一名。在被採取強制措施前,徐剛分管中信證券後臺、IT以及清算業務,同時繼續分管研究部。

  “徐剛個子高挑,説話直接,做事風格很猛。”接觸過徐剛的人評價説。在一次媒體聚會中,徐剛曾經對一家報紙的記者直言,該報版面印刷的字太小,看起來太費力。

  與徐剛同年的劉威畢業于中國政法大學,曾負責過公司的固定收益部,投資銀行管委會等部門,目前擔任金融市場管委會主任,負責公司資本仲介業務。

  45歲的房慶利1997年加入中信證券,先後在研究部、總經理辦公室等部門工作,此後主管融資融券和PB(主經紀商)業務,他所負責的業務連續排名市場第一。在進入中信證券之前,房慶利曾在《金融時報》任職。接觸過房慶利的記者回憶説,他為人謙和,對記者也很友好。

  “徐剛、劉威和房慶利在這個行業中是相當有名的人物,這三個人都是在中信證券提拔和成長起來的。”吳小平説,徐剛和劉威分別負責權益類和固收類,在市場和行業中有很大的影響力,房慶利主要負責PB業務,在行業中非常領先。

  吳小平表示,中信證券的業務線很寬,且每項業務均能名列前茅甚至排名第一,這很難得。這些業務都是這批骨幹和負責人一手帶起來的。

  根據相關部門提供的資訊,徐剛、房慶利和陳榮傑是涉嫌實施內幕交易,不過,中信證券及前述相關部門並未披露具體的案情,案件還在進一步調查中。有消息稱,上述三人涉嫌利用親友的證券賬戶實施內幕交易,不過,消息並未得到相關方的證實。

  劉威的問題則有所不同,據了解,劉威涉嫌夥同《財經》雜誌記者王曉璐編造並傳播證券期貨交易虛假資訊。目前,王曉璐亦被依法採取刑事強制措施。事情緣起于7月20日王曉璐撰寫的報道《證監會研究維穩資金退出方案》。當日,證監會新聞發言人表示,該報道不實。

  首次捲入被協查事件

  捲入內幕交易危機,中信證券將在不平靜中度過自己的20歲生日,仍在調查中的中信證券何去何從值得關注。

  中信證券的多名員工對新京報記者表示,平時很難接觸到徐剛、房慶利等大領導,被採取強制措施的資訊也是從媒體上得知的,目前自己的工作一切正常。曾經接觸過徐剛和房慶利的員工則稱“他們人都很好,希望風波早點過去。”

  對於已經發展20週年的中信證券來説,這是首次捲入骨幹被協助調查的危機。

  在風口浪尖上,中信證券的管理層人士也變得十分謹慎,多位人士表示,現在這個時間段,不方便對外透露任何資訊。

  儘管員工稱工作一切正常,中信證券也公告稱,公司流動性充足,各項業務正常開展。但還是有市場人士對中信證券的未來表示擔憂。

  “做業務的人是有,不過這些骨幹被採取強制措施後,市場的影響力恐怕會降下來。市場不缺懂業務的人,市場上有時候聽別人説話,聽的是名聲。”前述市場人士認為,中信證券或許還會因為該事件面臨處罰。

  中信證券成立於1995年,最初在名噪一時的大券商中,算不得第一方陣。中信證券的機遇來自於2003年前後,當時,國內證券行業快速生長,不少一線券商存在違規挪用客戶保證金和巨虧等問題。

  從那時起,“有所為有所不為”的中信證券逐漸開始站在券商行業的前列,2003年在董事長王東明的帶領下,中信證券已經完成上市,隨後,背靠大股東中信集團和不斷的並購迅速崛起。

  “中信集團是中信證券第一大股東,對它的業務給予了很大的支援。”吳小平説。中信證券也承認自己“站在巨人的肩膀上”。

  王東明不止一次表示,中信證券的目標是成為“中國版的高盛”,他還要求將《高盛帝國》翻譯成中文,推薦給中信證券的員工閱讀。由於中信證券總部位於北京麥子店街,中信證券也被稱為“麥子店高盛”。

  成為本輪救市先鋒

  自6月26日起,A股開始巨幅下跌,國家為穩定市場出手救市。作為券商界“一哥”,中信證券成為本輪救市的先鋒。

  7月4日,21家證券公司召開會議,聯合承諾,以2015年6月底凈資産15%出資,合計不低於1200億元,用於投資藍籌股ETF;同時上證綜指在4500點以下,證券公司自營股票盤不減持,並擇機增持。21家券商中的領銜者即為中信證券。中信證券負責人還曾公開表示“失靈的市場就要救助”。

  1200億救市資金由證金公司統一管理。一位市場人士表示,證金公司本身不能直接參與交易,這些從券商和銀行方面湊過來的錢,得通過券商的人下單來買。

  中信證券旗下四大營業部被認為是證金公司主要“御用席位”,在“股災”期間,四大營業部瘋狂護盤給投資者留下深刻印象。

  據媒體統計,4家營業部在7月分別登陸龍虎榜222次、83次、195次和237次,分別累計買入370.53億元、120.23億元、328.74億元、265.28億元,總耗資過千億。

  與此同時,證監會和公安部門也開啟了史上最強的監管風暴。8月25日,《證券日報》發表評論稱,一些機構“把心思放在賺國家穩定資金的錢上邊”,當日,中信證券多名高管即被公佈協助調查。

  因此,市場有猜測,中信證券多名高管涉嫌內幕交易或與救市資金有關,不過,上述消息並未得到相關機構和部門的回應和證實。

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