1月29日晚間，全國股轉公司發佈《關於給予國泰君安證券股份有限公司公開譴責，給予王仕宏公開譴責，給予陳揚、李仲凱通報批評的決定》。

    《決定》如下：

    當事人：國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱國泰君安證券)，註冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號。

　　王仕宏，男，1977年1月6日出生，中國台灣居民，國泰君安證券場外市場部總經理助理兼做市業務部負責人，住所：上海市浦東新區。

　　陳揚，男，1972年8月28日出生，國泰君安證券場外市場部總經理，住所：雲南省昆明市盤龍區。

　　李仲凱，男，1972年3月20日出生，中國台灣居民，國泰君安證券做市業務部做市交易總監，住所：上海市浦東新區。

　　經查明，國泰君安證券存在以下違規事實：

　　12月31日14：50分，為執行本部門“賣出做市股票、減少做市業務當年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業務部對圓融科技、淩志軟體、福昕軟體、中興通科、卡聯科技、搜才人力、智通建設、許繼智慧、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都線上、伊賽牛肉、中喜生態、ST復娛、藍天環保等16隻股票以明顯低於最近成交價的價格進行賣出申報，造成上述股票尾盤價格大幅波動。其中，圓融科技、淩志軟體等13隻股票當日收盤價跌幅超過10%，跌幅最大的達19.93%。上述行為嚴重影響了多只股票的正常轉讓價格，擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣。

　　對於上述行為，王仕宏，作為做市業務部負責人，是做市業務的直接主管人員，同時具有向他人透露做市交易策略的行為，負有主要責任。陳揚，作為場外市場部總經理，召集了討論決定交易策略的部門會議，負有領導責任。李仲凱，作為交易總監，直接指示交易員執行了當日的交易行為，負有直接責任。

　　國泰君安證券的上述行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》第5.4條，《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則(試行)》第一百一十三條、第一百一十五條，《全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理規定(試行)》第十四條的規定。

　　鋻於上述違規事實，經全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱我司)紀律處分委員會審核通過，根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》第6.4條、第6.5條，《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則(試行)》第一百二十條，《全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理規定(試行)》第二十條、第二十一條的規定，我司做出如下紀律處分決定：給予國泰君安證券股份有限公司公開譴責，給予王仕宏公開譴責，給予陳揚、李仲凱通報批評的處分。

　　上述處分記入誠信檔案。

　　當事人如對本處分決定不服，可自收到處分決定書之日起15個工作日內向我司申請復核。復核期間，上述決定不停止執行。

　　全國股轉公司

　　2016年1月29日