顧地科技和欣泰電氣收到罰單 投資者維權起訴進行中

　　證監會懲治信批問題的鐵腕不變，但是依然有A股上市公司前赴後繼以身犯險。6月才過去一週的時間，但是已經又有不少公司收到了行政罰單。《投資快報》記者從維權律師處獲悉，顧地科技(002694)和欣泰電氣(300372)近日齊齊被處罰，針對這兩家公司的維權起訴也正式開始。

　　顧地科技信披違規被處罰

　　2015年3月17日，顧地科技股份有限公司發佈《關於控股股東轉讓公司股份的提示性公告》，稱2015年3月13日，公司控股股東廣東顧地塑膠有限公司分別與重慶涌瑞股權投資有限公司、杭州德力西集團有限公司、邢建亞簽訂了《股權轉讓協議》。

　　2015年11月27日，深圳證券交易所發佈《關於對顧地科技股份有限公司相關當事人給予公開譴責處分的公告》。股價大跌。

　　2015年12月3日，顧地科技又公告稱，公司收到廣東顧地的《告知函》，告知廣東顧地向重慶涌瑞、杭州德力西、邢建亞提出簽訂補充約定，因《股份轉讓補充協議》相關條款實質上與本公司、重慶涌瑞、杭州德力西、邢建亞就股份轉讓事宜出具的《承諾函》內容存在不一致，經各方協商一致決定不予披露《股份轉讓補充協議》，故廣東顧地未就簽署《股份轉讓補充協議》相關事宜及時告知顧地科技。

　　2015年12月8日晚，顧地科技發佈公告稱，收到證監會《調查通知書》。12月10日，顧地科技又公告，稱其控股股東廣東顧地塑膠有限公司也收到證監會調查通知書，被告知相關行為涉嫌違法違規，將對其立案調查。

　　2016年6月3日晚，顧地科技發佈《關於收到中國證券監督管理委員會湖北監管局《行政處罰事先告知書》的公告》，對予顧地科技、廣東顧地行政處罰。

　　對此，上海天銘律師事務所宋一欣律師認為，根據行政處罰決定，可以認定顧地科技信披違規行為構成證券虛假陳述，權益受損投資者可向相關人民法院起訴索賠損失。其表示，根據司法解釋規定，符合索賠條件的投資者為：在2015年3月13日至2015年11月27日期間買入顧地科技股票，並在2015年11月27日後賣出或繼續持有該股票者。

　　此外，浙江裕豐律師事務所厲健律師表示，投資者應提供身份證複印件、深圳證券交易所股東卡複印件或證券開戶資訊確認單(加蓋證券營業部業務印章)、首次購買該股票至今的交易記錄原件或交割單原件(加蓋證券營業部業務印章).

　　欣泰電氣涉欺詐發行被罰832萬元

　　6月1日晚，丹東欣泰電氣股份有限公司發佈關於收到中國證監會《行政處罰和市場禁入事先告知書》(編號：處罰字[2016]57號)的公告。

　　公告顯示，欣泰電氣涉嫌欺詐發行及資訊披露違法違規案已由證監會調查完畢。證監會依法擬對欣泰電氣及相關責任人作出行政處罰和市場禁入措施。

　　證監會查明，欣泰電氣存在如下違法事實：

　　一、報送中國證監會的申請首次公開發行股票並在創業板上市(以下簡稱“IPO”)申請文件中相關財務數據存在虛假記載。

　　二、上市後披露的定期報告中存在虛假記載和重大遺漏。(一)《2013年年度報告》、《2014年半年度報告》、《2014年年度報告》中存在虛假記載。(二)《2014年年度報告》中存在重大遺漏。

　　根據上述兩項違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十九條、第一百九十三條的規定，證監會擬決定：

　　對欣泰電氣責令改正，給予警告，並處以 832 萬元的罰款；對溫德乙給予警告，並處以 892 萬元罰款；同時還對其他相關責任人給予警告和罰款。此外，鋻於溫德乙、劉明勝二人作為欣泰電氣兩項違法行為直接負責的主管人員，違法情節特別嚴重，證監會擬對二人採取終身證券市場禁入措施。同日，欣泰電氣公告稱，公司股票繼續停牌，公司股票存在暫停上市風險。

　　根據《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規定，上市公司因虛假陳述受到證監會行政處罰，權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟。

　　厲健律師表示，欣泰電氣欺詐發行、信批違規案違法情節極其嚴重，根據證監會《關於改革完善並嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》，很可能成為欺詐發行、信批違規退市第一案。即將到來的行政處罰不足以有效懲戒欣泰電氣及相關責任人的違法行為，相比之下，權益受損投資者依法起訴索賠才是硬道理。

　　宋一欣律師表示，根據司法解釋，索賠條件擬定為：在2015年7月14日(含當日)前曾買入欣泰電氣股票(代碼：300372)，並在2015年7月15日後賣出或繼續持有該股票的受損投資者，可以起訴索賠損失。