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　　嚴禁內部人“泄密”是證監會打擊內幕交易的抓手之一，但偏偏就有不信邪的頂風作案。昨日，證監會最新公佈的行政處罰書顯示，牛散吳峰、倪曉明因內幕交易南風股份被“沒一罰二”，而泄密者竟是南風股份的董事長、實際控制人楊某善。

　　事情還得從兩年前説起。2013年初，南風股份董事長、實際控制人楊某善確定了公司的並購發展戰略。2013年6月，中興裝備董事長仇某龍在其顧問衛某的建議下，開始考慮借殼上市或並購重組。中金公司投行部總經理黃某與南風股份常年法律顧問高某陽及衛某熟識，上述3人是本次並購重組談判的聯繫介紹人。

　　直至11月17日，黃某與高某陽、衛某互通電話，高某陽、衛某分別與楊某善和仇某龍溝通，了解並購雙方需求，降低並購雙方的心理預期，隨後明確並購談判，11月25日，南風股份發佈《關於籌劃重大資産重組停牌的公告》，稱公司正在籌劃重大資産重組事項，公司股票于當日開市起停牌。12月31日，公司股票復牌，當日公司發佈《發行股份及支付現金購買資産並募集配套資金暨重大資産重組報告書》，擬以非公開發行股份及支付現金相結合的方式收購中興裝備100%股權。根據交易各方簽訂的《發行股份及支付現金購買資産協議》與交易標的的評估值，中興裝備100%股份的作價最終確定為192000萬元。

　　證監會認定，南風股份以非公開發行股份及支付現金相結合的方式收購中興裝備100%股權事項，屬於公司的重大投資行為和重大購置財産的決定，構成內幕資訊，該內幕資訊敏感期為2013年11月8日至11月25日，楊某善係內幕資訊知情人。

　　而就在敏感期，吳峰、倪曉明操縱的證券賬戶組操作南風股份的行跡明顯，其中，涉案共計7個證券賬戶，分別為“王某珍”、“孔某瀟”、“陳某”、“顏某文”、“鄭某芬”、“洪某珠”、“沈某翔”。2013年5月至9月，“王某珍”、“孔某瀟”、“陳某”、“顏某文”、“鄭某芬”、“洪某珠”、“沈某翔”賬戶大量買入南風股份，且持有時間較長；11月8日至18日，上述賬戶集中大量賣出南風股份。11月20日、21日，上述賬戶又集中大量買入南風股份並在復牌後賣出，除“洪某翔”賬戶外，其餘賬戶投入賬戶所有資金滿倉買入南風股份，買入量較以往明顯放大。

　　7個涉案賬戶在11月8日至18日之間，賣出南風股份的均價為30.16元，11月20日、21日追高買入南風股份，買入均價33.89元，買入均價較賣出均價高12.36%，買入意願強烈。上述涉案賬戶于2013年11月20日、21日共計買入南風股份232100股，成交金額7865821元。截至調查結束，對應賣出股份168100股，成交金額5989245元，剩餘股份64000股，扣除交易稅費，盈利總計392669元。

　　經調查，吳峰、倪曉明是控制並操作他人證券賬戶獲取收益的團隊，該團隊由吳峰負責，2013年以後由倪曉明負責相關賬戶的操作，吳峰、倪曉明聯繫緊密，資金往來頻繁。就在內幕資訊敏感期內，吳峰與楊某善有過電話聯繫，且二人通話聯繫時點與內幕資訊形成及公開過程、涉案7個證券賬戶于2013年11月20日、21日買入南風股份的交易時間高度吻合，楊某善分別於2013年11月19日、11月20日與吳峰進行了手機通話聯繫。11月20日，吳峰與倪曉明從9時43分起連續通話4次，倪曉明隨後操作7個涉案賬戶開始大量買入南風股份並全部成交。倪曉明操作上述賬戶的買入時點與內幕資訊形成、變化過程高度吻合，與吳峰、楊某善聯絡時點也高度吻合。

　　證監會認為，吳峰、倪曉明的上述行為構成內幕交易行為，因此，責令吳峰、倪曉明依法處理非法持有的證券；沒收吳峰、倪曉明違法所得392669元，並處以785338元罰款，其中對吳峰處以549737元罰款，對倪曉明處以235601元罰款。

　　此外，證監會還對相建康操縱寶鼎重工進行了行政處罰，經調查，2012年10月31日至2013年7月8日期間，相建康使用“相建康”普通賬戶、“相建康”信用賬戶等17個證券賬戶，利用其資金優勢和持股優勢，通過連續交易、日內大量反向交易、互為對手方交易、盤中拉抬、打壓股價等方式交易寶鼎重工，影響交易價格與交易量。不料不賺反虧，截至2013年7月8日，相建康賬戶組虧損3845772元。最終，證監會決定對相建康處以100萬元罰款。