中國網財經12月18日訊 廣東證監局近日發佈了關於對肖兵採取出具警示函措施的決定。經查，肖兵作為南方風機股份有限公司(以下簡稱“南風股份”證券代碼：300004)的獨立董事，于2019年11月19日通過集中競價交易方式減持南風股份3000股股票，減持前未披露減持計劃。
上述行為違反了《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第八條、《上市公司資訊披露管理辦法》第三條等的有關規定。根據《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第十四條、《上市公司資訊披露管理辦法》第五十九條等規定，廣東證監局決定對肖兵採取出具警示函的行政監管措施。
《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第八條規定：上市公司大股東、董監高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告並預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。上市公司大股東、董監高減持計劃的內容應當包括但不限于：擬減持股份的數量、來源、減持時間區間、方式、價格區間、減持原因。減持時間區間應當符合證券交易所的規定。在預先披露的減持時間區間內，大股東、董監高應當按照證券交易所的規定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢後，大股東、董監高應當在兩個交易日內向證券交易所報告，並予公告；在預先披露的減持時間區間內，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應當在減持時間區間屆滿後的兩個交易日內向證券交易所報告，並予公告。
《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第十四條規定：上市公司股東、董監高未按照本規定和證券交易所規則減持股份的，中國證監會依照有關規定採取責令改正等監管措施。
《上市公司資訊披露管理辦法》第三條規定：發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露資訊的真實、準確、完整、及時、公平。
《上市公司資訊披露管理辦法》第五十九條規定：資訊披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以採取以下監管措施：
(一)責令改正；
(二)監管談話；
(三)出具警示函；
(四)將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案並公佈；
(五)認定為不適當人選；
(六)依法可以採取的其他監管措施。
以下為原文：
關於對肖兵採取出具警示函措施的決定
肖兵:
經查，你作為南方風機股份有限公司(以下簡稱南風股份)的獨立董事，于2019年11月19日通過集中競價交易方式減持南風股份3,000股股票，減持前未披露減持計劃。上述行為違反了《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第八條、《上市公司資訊披露管理辦法》第三條等的有關規定。
根據《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第十四條、《上市公司資訊披露管理辦法》第五十九條等規定，我局對你採取出具警示函的行政監管措施。你應認真吸取教訓，加強證券法律法規學習，切實規範上市公司股份減持行為，依法履行相關資訊披露義務，杜絕此類違規行為再次發生。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
廣東證監局
2019年12月16日
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