欣泰電氣獲A股首張“退市令” 興業證券5.5億先行賠付

　　2014年1月27日登陸創業板的欣泰電氣，在交易了20多個月後，因涉嫌欺詐上市被證監會正式啟動強制退市程式。不過，欣泰電氣能否成為創業板第一家退市公司，目前仍存懸念。

　　事件

　　證監會啟動欣泰電氣強制退市程式

　　證監會新聞發言人張曉軍昨天表示，對欣泰電氣欺詐發行正式作出行政處罰，啟動強制退市程式。

　　張曉軍表示，證監會對欣泰電氣欺詐上市一事啟動強制退市程式，對欣泰電氣以及17名現任或時任董監高實施行政處罰，對兩名相關責任人採取終身禁入措施，同時向興業證券、新華會計事務所送達了行政處罰事先告知書，根據相關規定，深交所將在證監會對欣泰電氣行政處罰之後啟動退市程式。

　　張曉軍稱，啟動強制退市程式，一是對欣泰電氣首次公開發行前的股份採取凍結或限制減持措施；二是因欣泰電氣無法履行回購首發股份的責任，證監會將採取出具警示函或記錄誠信檔案等措施，督促發行人等賠償投資者損失承諾；三是加強對欣泰電氣監管，督促管理層履行勤勉義務，對首發募集剩餘資金進行專戶監控。

　　張曉軍表示，欺詐發行暫停上市後不能恢復上市，創業板無重新上市安排，證監會繼續加大監管力度，對上市公司、控股股東以及相關主體侵害中小投資者利益嚴厲打擊。

　　同時，興業證券作為保薦機構，正在主動籌備投資者賠償事宜，已出資5.5億元作為先行賠付基金。

　　回應

　　欣泰電氣預計于8月23日開市起停牌

　　欣泰電氣昨天發佈公告稱，7月7日，收到證監會《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》，證監會對欣泰電氣及相關當事人作出了行政處罰及市場禁入決定。公司股票將於7月12日開市起復牌，交易三十個交易日後，預計于8月23日開市起停牌，深交所在公司股票停牌後十五個交易日內作出是否暫停股票上市的決定。

　　自7月12日起欣泰電氣股票復牌交易的三十個交易日期間，欣泰電氣證券簡稱將調整為“*欣泰”。欣泰電氣證券代碼不變，股票價格的日漲跌幅限制比例不變。

　　《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》認定的違法事實包括欣泰電氣首次公開發行股票並在創業板上市申請文件中相關財務數據存在虛假記載；上市後披露的定期報告中存在虛假記載和重大遺漏。

　　證監會決定對欣泰電氣責令改正，給予警告，並處以832萬元的罰款；對公司董事長、實際控制人溫德乙給予警告，並處以892萬元罰款；對公司總會計師劉明勝給予警告，並處以60萬元罰款，還對12名有關人員給予警告和罰款。此外，對溫德乙、劉明勝採取終身證券市場禁入措施，自證監會宣佈決定之日起，終身不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

　　追訪

　　欣泰董事長稱退市後將走破産程式

　　欣泰電氣董事長溫德乙昨天對外界表示，自己事前並不清楚公司將要被強制退市，但心裏也有準備。他稱，當天公司全員放假，只有少部分人還在留守。

　　對於退市後打算，溫德乙表示，由於自己身背6.26億元債務，公司退市後，將不得不走破産程式。“公司一年銷售額才不過1.4億元，6億多的債務我肯定還不上。”溫德乙説。

　　根據興業證券公告的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，中國證監會擬決定對興業證券給予警告，沒收保薦業務收入1200萬元，並處以2400萬元罰款；沒收承銷股票違法所得2078萬元，並處以60萬元罰款。對欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告，並分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格，分別採取10年證券市場禁入措施。

　　此前，興業證券發佈公告稱，該公司董事會已同意公司使用自有資金，設立5.5億元先行賠付專項基金。這是中國證監會新股發行制度改革引入保薦機構先行賠付制度以來的首個先行賠付案例。

　　連結

　　證監會並購重組委全部為兼職委員

　　新聞發言人張曉軍昨天表示，證監會第五屆並購重組委日前任期屆滿，按照相關程式，證監會聘任了35人為第六屆並購重組委委員，全部為兼職委員。換屆後，證監會將繼續督促委員勤勉盡責。

　　張曉軍還稱，近日證監會依法對資訊披露違法違規、內幕交易等5宗案件作出行政處罰，其中1宗超比例持股未披露案，涉及上市公司萬安科技；2宗資訊披露違法案，涉及新三板公司參仙源和上市公司內蒙發展；1宗內幕交易案，涉及利歐集團；1宗短線交易案，涉及鼎漢股份。

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