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深交所：萬科之爭以來共發出各類關注函18份

2016年07月26日08:17 新華網

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　　一直以來，深交所嚴格落實全面監管，主動擔當，積極履責，不留空白，不留死角，全鏈條、全方位加強監管，不斷提升一線監管的嚴密性和有效性。

　　刨根問底，提高上市公司資訊披露監管覆蓋面。監管問詢是上市公司監管工作的重要方式。年初以來，面對日益活躍的並購重組市場以及暴露出的問題，深交所持續加強監管“忽悠式”重組、“跟風式”重組，加大重組方案問詢力度。截至6月30日，共公開重組問詢函185份、關注函274份、年報問詢函186份。在上市公司2015年報事後審核期間，共發出近千份監管問詢函，對上市公司業績真實性、會計處理合規性、資訊披露合規性、資金佔用、三會運作、標的資産業績承諾實現情況等六大問題進行重點關注。對於年報審核中發現的業績預警披露滯後、違規佔用資金、重大會計差錯更正、重大交易未履行審議程式、關聯交易未披露等違規行為，及時採取紀律處分和監管措施。

　　聚焦熱點，用足用好監管手段。堅守監管本位，切實履行一線監管職責。為妥善處理欣泰電氣退市事件，深交所認真制定全面預案，從退市風險揭示、二級市場交易、投資者投訴諮詢服務等方面明確工作措施。針對萬科、康達爾等熱點事件，深交所密切關注市場傳聞、媒體質疑和投訴舉報，及時發函問詢並要求公司説明及披露。“萬科股權之爭”以來，深交所共向萬科及相關方發出各類關注函、問詢函、重組問詢函、監管函18份，督促上市公司及相關股東充分履行資訊披露義務。

　　針對“虛擬現實”、“石墨烯”、“人工智慧”、“PE+上市公司”、資本係或合夥企業入主上市公司等熱點題材，深交所保持高度敏感，督促公司準確、完整地披露具體情況和對公司的影響，並對存在的風險進行充分揭示，同時細化停牌冷卻、內幕交易核查制度，果斷遏制市場炒作。針對“特力A”股票6月底再度連續漲停等情況，深交所要求公司停牌核查並披露相關情況，嚴控市場炒作和操縱。針對重大異常事項，督促獨立董事、保薦機構、會計師等市場主體發表並披露專業意見。

　　精準發力，提升市場交易行為監管針對性。深交所密切監控各類異常交易行為，不斷加大實時盯盤、電話警示等一線監管措施力度，精準鎖定異常交易賬戶，嚴格執行遞進式監管措施。採取電話警示、書面警示、盤中限制交易、約見談話和盤後限制交易等監管措施540次，較去年同期大幅上升。深交所強化對“天價股”及“萬科A”、“欣泰電氣”等重點股票監控，強化敏感時點實時交易盯盤，緊密跟蹤疑似程式化賬戶交易，全面維護市場秩序。

　　全面防控，有效化解公司債券風險。針對發行人年報披露業績虧損、評級下調等情況，深交所及時對相關債券採取投資者適當性管理措施，嚴格執行公司債券資訊披露第38號準則，強化公司債券年度報告事後審核，重點關注行業宏觀情況、企業經營與財務狀況、募集資金使用及增信措施執行效力等事項。針對資訊披露不及時、不完整等情況，深交所共發出年報問詢函30余份，敦促及時披露補充更正公告，監管函20余份，要求限期整改。同時，強化風險排查和風險監測，多次組織對企業債、産能過剩、房地産等行業系統排查工作，要求受託管理人派息兌付前一個月了解發行人資金籌備情況，提前掌握潛在違約風險，及時啟動風險應急流程。

　　加大投入，完善市場監管基礎設施。深交所充實市場監察人力配置，全面改造升級智慧化監察系統，運用大數據處理和文本挖掘技術，總結異常波動監管中的經驗和教訓，優化報警指標體系和模型，全面提升市場監察能力。

　　積極協同，提升資訊共用和監管協作。深交所不斷加強交易所間跨市場監管合作，順暢資訊數據共用綠色通道，防範跨市場、跨産品交易風險，強化與證監會稽查局、機構部、私募部、中證監測、中國結算、投保基金、協會等機構監管協作，建立更加豐富和完善的數據交換介面，推動整合開戶、交易、持股、資金、場內杠桿、程式化交易等資訊，充分發揮監管合力，提高監管效能。通過盤中“綠色通道”、盤後數據交換等方式及時溝通市場情況，實行期現聯動篩查異常交易賬戶。

　　近期，深交所深入行業和各地區市場一線開展調研，邀請境內外各類機構和交易所同行交流探討，認真研究上市公司資訊披露與規範運作、會員客戶交易行為管理、交易風險預判和防控處置等重點監管課題。接下來，深交所將認真按照中國證監會年中監管工作會議要求，堅定不移地貫徹落實依法監管、從嚴監管、全面監管根本理念，與市場各方力量一道，加強監管，夯實基礎，完善多層次資本市場體系功能，更好地發揮服務實體經濟作用。

(責任編輯：李春暉)

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