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方正證券等8家C類券商新設營業部區域受限

2016年07月27日06:10 中國經濟網

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　　今年以來券商擴張營業網點熱情高漲，上半年新設營業部數量超過了600家，已經超過了去年全年。而在分類評級結果公佈之後，有多家券商會在這場“圈地運動”中掉隊。

　　根據《證券公司分類監管規定》，C類公司風險管理能力只與當前現有業務匹配，暫時不具有開展新業務或者業務擴張的能力，並且申請設立的證券營業部將被限定在住所地證監局轄區內。也就是説，在未來一年內，包括方正證券在內的被下調至C類的8家券商，在申請設立營業部方面受到限制。

　　8家C類券商

　　未來一年新設營業部將受限

　　根據《證券公司分類監管規定》，A類券商可以較好的控制新業務及現有業務擴張的風險，B類可以較好的控制業務擴張的風險，C類公司風險管理能力只與當前現有業務匹配，暫時不具有開展新業務或者業務擴張的能力，並且申請設立的證券營業部將被限定在住所地證監局轄區內。

　　去年，方正證券在新設營業部方面一直保持著高調的態度，去年共獲批新設營業部達91家，雖然並未公告全部開業，但數量也不容小覷，而去年方正證券的分類評級為A類，今年則直接降至C類。同時，方正證券在今年以來沒有發佈獲批設立營業部的公告。

　　今年還有8家券商評級在C類，分別為網信證券，評級為CCC級，去年的評級為BBB級；萬和證券，評級為CCC級，去年的評級為BBB級；民生證券，評級為CC級，去年的評級為BB級；五礦證券，評級為CCC級，去年評級為BB級；聯訊證券，評級為CCC級，去年評級為BB級；華信證券，評級為CCC級，去年評級為BB級；民族證券與海際證券評級為CCC級。而這8家券商在新設營業部方面均將受到影響，在未來的一年內，這8家券商申請設立的證券營業部將被限定在住所地證監局轄區內（民族證券首次納入方正證券一起評級，海際證券首次單獨參與評級）。

　　同時，據記者不完全統計，8家C類券商中，網信證券在去年5月份獲批新設16家營業部；而今年趕在評級之前又獲批新設了15家營業部，其中有14家不在遼寧監管局轄區內。聯訊證券去年獲批新設9家營業部，華信證券、五礦證券、民生證券、海際證券近兩年則均未查詢到獲批資訊。

　　12家券商獲批新設營業部

　　評級均在BBB級以上

　　今年以來，共有12家券商獲批新設499家營業部，而這12家券商中並沒有評級為C類的券商。獲批新設營業部的券商中，最低的評級也為BBB級。但在這12家券商中，沒有券商在今年獲得評級上升。其中，興業證券、中信證券、廣州證券、華林證券、太平洋證券這5家券商遭遇降級，興業證券、中信證券被降2級，其餘則被降1級。

　　同時，評級最高的AA級券商共有8家，在這8家中，有國泰君安、東方證券、國金證券這3家券商，均在今年獲批了新設營業部。

　　對比2015年的情況來看，去年共有13家上市券商被獲批新設營業部，並且這13家券商評級均在A級以上（包含A級），並且在當年沒有遭遇降級。其中，太平洋證券、東興證券、東吳證券、國元證券、西部證券還獲得評級上升，太平洋證券上升2級，其餘均上升1級。而13家上市券商中，有8家評級為AA級。

　　值得一提的是，中信證券、國金證券、興業證券、東吳證券、太平洋證券、西部證券這6家券商從去年至今一直沒有放棄線上下進行努力擴張，目前這6家券商已獲批新設營業部161家，是這6家券商去年全年獲批新設營業部的3.22倍。

(責任編輯：李喬宇)

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