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其中,數量最多的是IPO和再融資項目,超過40個,有6個項目處於“已過會”狀態,其他項目均處在不同的審核階段。 對於企業而言,此時面臨的將是一個兩難的選擇,繼續等待或更換保薦機構。一家總部位於深圳的綜合型證券公司的投行部人士對記者表示,有的保薦項目持續的時間較長,期間投入了大量的時間和人力成本,一旦出現問題,將會受到一定的影響。
興業證券稱,在先行賠付的同時,公司還將向欣泰電氣主要責任方及其他連帶責任方進行追償,並進行內部責任追究。目前僅確定了賠付基金總的金額,更為重要的是賠付標準的確定,確立賠付標準後投資者才可進行相關索賠。 可索賠案件明顯增多 實際上,除了興業證券之外,目前還有多家上市公司面臨投資者索賠。
此前,負責欣泰電氣上市發行業務的相關保薦人已經被深交所譴責處分。 業內人士預測,興業證券的保薦業務或將由此引發連鎖反應,業務發展將承壓。 面臨處罰 6月1日晚, 欣泰電氣發佈關於收到中國證監會《行政處罰和市場禁入事先告知書》(編號:處罰字[2016]57號)的公告。欣泰電氣財務造假一事得以坐實。 有分析指出,根據證監會對欣泰電氣作出的處罰事先告知書,興業證券等仲介機構也很可能面臨行政處罰。
在調查期間,興業證券的保薦資格被暫停。 保薦項目全部被暫停受理 6月2日,欣泰電氣發佈公告,證監會認定公司IPO申請文件中相關財務數據存在虛假記載。17名相關人員因此受到處罰。隨後,6月13日,欣泰電氣保薦機構興業證券宣佈因涉嫌未按規定履行法定職責,證監會對公司立案調查。
經過充分調查論證,決定終止籌劃本次重大資産重組。 與三鋼閩光同時宣佈受到影響的還有新三板上市公司古城香業,2015年10月29日,古城香業在股轉系統發佈公告擬登陸A股,保薦機構正是興業證券。6月15日,古城香業宣佈因興業證券遭受調查,公司股票自6月15日開市起暫停轉讓。而在前一個交易日,古城香業的股價暴跌了15%。此外,揚子地板、捷昌驅動等新三板企業的輔導保薦機構也是興業證券。
或因欣泰電氣而起 由於證監會的調查結果還未正式公佈,興業證券只對記者表示,正在配合監管部門的調查,公司內部也在進行自查,相應的整改措施也將在監管部門的具體結論性文件出來後確認。 欣泰電氣IPO涉嫌作假,作為保薦機構,興業證券難辭其咎,但是輕是重,還有待證監會查實後再定。 不過,立案調查對相關投資者的焦慮情緒已造成了較大影響。
興業證券強調,以上兩個因素將對公司當期經營業績産生影響。 Wind統計數據顯示,截至2016年6月15日,興業證券共參與IPO保薦項目20余個。其中,1家已經過會;其他在排隊的19家企業中,1家預先披露更新,6家審核狀態為已反饋,另有12家公司的審核狀態為已受理。
根據興業證券公告,欣泰電氣因虛假陳述行為受到中國證監會行政處罰,興業證券作為保薦機構涉嫌未按規定履行法定職責被中國證監會立案調查。立案調查期間,中國證監會暫不受理公司作為保薦機構的推薦,暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦,暫不受理公司作為獨立財務顧問出具的文件。 興業證券同時表示,預計公司投資銀行業務在立案調查期間將受到影響,投資。
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