長江證券9月9日晚間公告稱，公司管理層在未獲得董事會審議通過的情況下，斥資5000萬元參股中證機構間報價系統有限公司，違反公司決策程式。

　　長江證券證代昨日表示，公司在合規方面確實存在漏洞，會加強內部控制管理。此前，長江證券在研報方面也曝出合規漏洞。

　　管理層未經董事會審議對外投資

　　9月9日晚間，長江證券發佈對外投資違規的補充公告，公司管理層未經過董事會審議通過，進行了5000萬元的對外投資。

　　為促進私募業務的發展，長江證券今年計劃投資5000萬元參股中證報價系統公司，該公司由證監會批准籌建並授權中證協管理。此項投資需經過公司董事會審議通過後才能執行。

　　2015年3月25日，長江證券董事會發展戰略委員會審議後，認為公司參股中證報價系統公司的條件不成熟，不建議將議案提交董事會審議，並向董事會做了説明，最終該事項未納入董事會會議議程。

　　不過，在未經董事會審議前，公司管理層就已經于3月12日與中證報價系統公司簽署了增資擴股協議，並將5000萬元款項劃至對方賬戶。而直到今年8月份，董事和監事在審閱半年報時才發現簽署協議和劃款的情況。

　　董事會和監事會認為該投資違反了公司的決策程式，提出強烈譴責，由董事長對相關責任人嚴肅程式，妥善處理該項投資，並向監管部門彙報情況。

　　長江證券證代人士昨日表示，正常程式是決策層先批准後，管理層再進行投資活動，而在實際過程中卻沒有遵照這個程式，這種情況在公司是首次發生，公司在合規方面確實存在漏洞。目前公司已經主動披露了上述問題，會加強內部管理。

　　曾因研報不合規被警示

　　值得注意的是，這並非是長江證券今年首次暴露合規漏洞。今年5月份，證監會對長江證券出具警示函，原因是一篇“加徵印花稅”的研報違規。

　　5月4日，長江證券在一篇研報中提到，考慮到加徵印花稅可能帶來的成交量下降，這意味著加徵印花稅的時間窗口將出現在三季度。之後，“長江證券研報預測三季度或提高印花稅”的文章和消息廣泛傳播，二級市場隨即作出下跌反應。長江證券因此受到核查。

　　證監會5月6日對公司相關研究報告的製作、審批和發佈等情況進行了合規性核查。檢查發現，長江證券研究報告的部分內容被轉載，但長江證券未與轉載機構簽訂協議，未明確轉載責任，致使轉載機構篡改了研究報告標題；研報報送審核人員不符合公司內部規定，未能嚴格執行其內部管理制度。

　　證監會認為上述行為違反了相關規定，因此，對公司採取了出具警示函的行政監管措施。長江證券在公告中稱，事情發生後，已經由公司合規總監牽頭，採取了多項整改措施。