華泰等六券商被採取監管措施 董秘辦電話成擺設？
- 發佈時間：2015-04-10 06:53:00 來源：中國經濟網 責任編輯：王文舉
證監會3日通報，中金公司、長城證券、華泰證券、國信證券、五礦證券、華西證券等6家證券公司由於融資融券業務違規而被採取監管措施。中國經濟網記者致電六家券商詢問其整改進度，截至發稿，華泰證券董秘辦公室電話接通但未能找到董秘本人，企劃部電話無人接聽。長城證券、華西證券兩家公司電話未能接通。中金公司未予回應。五礦證券相關工作人員稱公司正進行整改工作。國信證券董秘辦公室工作人員稱公司已發佈相關公告。公告顯示，公司將按監管部門的要求在限定的期限內完成整改，確保融資融券業務的合規有序開展。
3日，證監會召開新聞發佈會，證監會新聞發言人張曉軍詳細介紹了6家券商存在問題的情況。其中長城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信託産品、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等問題，違規情節較重，對其採取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施。華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券、向風險承擔能力不足的客戶融資融券、未按照規定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題，違規情節較重，對其採取責令限期改正的行政監管措施。
國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題，違規情節較重，對其採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。五礦證券、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期等問題，對這3家公司採取警示的行政監管措施。
中國經濟網記者就此次處罰措施致電六家券商詢問其整改進度。華泰證券董秘辦公室電話接通但未能找到董秘本人，企劃部電話無人接聽。長城證券、華西證券兩家公司前臺電話未能接通。中金公司未予回應。五礦證券相關工作人員稱公司正進行整改工作。國信證券董秘辦公室工作人員稱公司已發佈相關公告。
國信證券4月8日發佈的公告顯示，公司將按監管部門的要求在限定的期限內完成整改，確保融資融券業務的合規有序開展。
業內人士表示，處罰力度低於預期，預計未來券商融資類仍將保持較快增長。也有分析人士認為，此次處罰更似靴子落地，而非利空再襲。
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