完善監管措施制度推動公司主動糾錯
- 發佈時間：2015-04-10 01:22:45 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□深圳證監局 鄭坤山
在日常監管中建立鼓勵合作制度，是推進監管轉型和強化投資者保護的內在要求，也符合監管形勢和監管執法客觀情況。在日常監管中建立鼓勵合作制度，契合監管措施法律屬性，諸多法規條款預留了裁量空間，行政處罰及境外實踐也有先例參考和理論支援，具有較大可行性。
現有相關法規和規則存在的問題，一是立法層面缺少統一規定。目前我會關於鼓勵合作制度的實體規定散見於個別業務規則中，缺乏可操作性，配套規定不夠，執法依據不足；二是執行層面缺少相應操作規程，各單位做法不一；三是相關規定未公開，缺乏明確監管預期，公開透明度有待提升。
結合上述問題，提出建立鼓勵合作制度的相關建議：
明確鼓勵合作制度實施範圍。引入鼓勵合作制度、優化監管措施實施的一項前提是，遵守日常監管職責邊界，實施對象暫限于法律法規和規章中明確賦予監管措施裁量權的事項。對符合立案稽查標準和依法需進行行政處罰的，應移送立案稽查，不能以監管措施代替行政處罰。待後續鼓勵合作制度建立並運作較成熟後，再逐步適用於立案稽查及處罰環節。
立法層面：推動出臺公開規定形成明確監管預期。借鑒境外經驗和做法，統一制定關於鼓勵合作、酌情處理的規則，並予以公開發佈。一是具體內容可包含合作制度的目的和原則、合作階段、合作具體形式及方式、對合作事項的酌情處理等。二是規定維度可涵蓋自查自糾、他查自糾、自查他糾和他查他糾等情形。三是實現方式上，可借助《證券法》修訂契機在監管措施條款中增加鼓勵合作制度規定，或制定暫行規章或規範性文件進行先期探索。
監管執法層面：建立關於鼓勵合作制度的監管執法標準。在監管執法中明確執法標準，對相關裁量權進行細化，確保監管尺度統一。目前可修訂《實施辦法》，增加鼓勵合作制度的原則規定和執行細則，方便各部門和證監局遵照執行。後續成熟時，可進一步制定包含監管措施實體規則和程式規定的統一實施辦法，並通過適當方式向監管對象公開。
具體業務條線：建議會機關相關部門在監管措施實施指引中增加鼓勵合作規定。
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