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證券公司融資業務檢查結束 三巨頭被暫停新開兩融賬戶

  • 發佈時間:2015-01-17 09:00:41  來源:北京晨報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  昨日的例行新聞發佈會上,針對近期市場關心的諸多話題,證監會新聞發言人一一做了回答。證監會對45家證券公司融資業務的現場檢查已結束,其中,中信、海通、國泰君安三家券商存在違規問題,採取“暫停融資融券賬戶三個月”的處理;對民生證券、廣州證券、齊魯證券等5家券商採取“警示”的監管措施。其中,中信、海通、國泰君安三家券商存在到期合約展期問題,受過處理仍未改正,涉及客戶數量眾多;招商證券為不符合條件的客戶融資融券,違規未到期,責令“限期改正”;安信證券存在違規為客戶之間便利融資等問題;中投證券、民生證券、廣州證券均存在為不符合客戶開展融資融券業務的問題。

  ■關注南北車買賣對方股票事件

  問:對市場關注的中國南車中國北車買賣對方股票行為怎麼看?

  證監會:近期證監會已關注到中國南車和中國北車買賣對方股票的行為,此前上交所已督促發佈澄清公告。證監會一旦發現違法違規情況,將立即查處。

  ■同意券商非現場開戶業務

  問:證監會對中山證券和長城證券的非現場開戶持何種態度?

  證監會:我們一貫支援證券公司網際網路業務的發展,近期已同意中山證券和長城證券進行非現場開戶。

  ■推動承諾履行監管專項治理

  問:去年2月,共有1770家上市公司專項披露截至2013年底存在未履行完畢的承諾及履行情況,現在情況如何?

  證監會:2014年2月,滬深兩市共1770家公司專項披露了截至2013年底存在未履行完畢的承諾及其履行情況。其中,存在超期未履行承諾事項122項。在證監會督促下,截至去年年底,絕大部分不規範或超期未履行承諾已得到整改,整改率約90%;仍存在超期未履行承諾事項23項,不規範承諾事項12項。證監會已對相關方採取責令公開説明監管措施23項,下發警示函10份。

  ■房企再融資重組監管政策調整

  問:關於涉及房地産業務的上市公司的再融資及並購重組,監管政策有什麼變化?

  證監會:為了進一步提高市場效率,證監會同國土資源部決定調整工作機制。上市公司再融資、並購重組涉及房地産業務的,國土資源部不再進行事前審查;對是否存在土地閒置等問題的認定,以國土資源部門公佈的行政處罰資訊為準;對是否存在正在被立案調查的事項,仲介機構應當充分核查披露。證監會後期將強化事中事後監管:一是加強資訊披露;二是加強仲介機構把關職責;三是加強事中事後監管;四是加大處罰力度,將採取責令暫停或中止重組活動,或作出終止審查的決定,涉嫌犯罪的,依法移交公安機關。晨報記者 劉暢

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