證券公司融資業務檢查結束 三巨頭被暫停新開兩融賬戶
- 發佈時間：2015-01-17 09:00:41 來源：北京晨報 責任編輯：羅伯特
昨日的例行新聞發佈會上，針對近期市場關心的諸多話題，證監會新聞發言人一一做了回答。證監會對45家證券公司融資業務的現場檢查已結束，其中，中信、海通、國泰君安三家券商存在違規問題，採取“暫停融資融券賬戶三個月”的處理；對民生證券、廣州證券、齊魯證券等5家券商採取“警示”的監管措施。其中，中信、海通、國泰君安三家券商存在到期合約展期問題，受過處理仍未改正，涉及客戶數量眾多；招商證券為不符合條件的客戶融資融券，違規未到期，責令“限期改正”；安信證券存在違規為客戶之間便利融資等問題；中投證券、民生證券、廣州證券均存在為不符合客戶開展融資融券業務的問題。
■關注南北車買賣對方股票事件
證監會：近期證監會已關注到中國南車和中國北車買賣對方股票的行為，此前上交所已督促發佈澄清公告。證監會一旦發現違法違規情況，將立即查處。
■同意券商非現場開戶業務
問：證監會對中山證券和長城證券的非現場開戶持何種態度？
證監會：我們一貫支援證券公司網際網路業務的發展，近期已同意中山證券和長城證券進行非現場開戶。
■推動承諾履行監管專項治理
問：去年2月，共有1770家上市公司專項披露截至2013年底存在未履行完畢的承諾及履行情況，現在情況如何？
證監會：2014年2月，滬深兩市共1770家公司專項披露了截至2013年底存在未履行完畢的承諾及其履行情況。其中，存在超期未履行承諾事項122項。在證監會督促下，截至去年年底，絕大部分不規範或超期未履行承諾已得到整改，整改率約90%；仍存在超期未履行承諾事項23項，不規範承諾事項12項。證監會已對相關方採取責令公開説明監管措施23項，下發警示函10份。
■房企再融資重組監管政策調整
問：關於涉及房地産業務的上市公司的再融資及並購重組，監管政策有什麼變化？
證監會：為了進一步提高市場效率，證監會同國土資源部決定調整工作機制。上市公司再融資、並購重組涉及房地産業務的，國土資源部不再進行事前審查；對是否存在土地閒置等問題的認定，以國土資源部門公佈的行政處罰資訊為準；對是否存在正在被立案調查的事項，仲介機構應當充分核查披露。證監會後期將強化事中事後監管：一是加強資訊披露；二是加強仲介機構把關職責；三是加強事中事後監管；四是加大處罰力度，將採取責令暫停或中止重組活動，或作出終止審查的決定，涉嫌犯罪的，依法移交公安機關。晨報記者 劉暢
