【第93號令】《關於修改〈證券公司客戶資産管理業務管理辦法〉的決定》

• 【第93號令】《關於修改〈證券公司客戶資産管理業務管理辦法〉的決定》

  中國證券監督管理委員會主席：肖鋼 2013年6月26日 附件1：關於修改《證券公司客戶資産管理業務管理辦法》的決定.doc 。

  2016-04-21 23:31

  分享

• 證監會公佈2016年證券公司分類結果 券商評級重新洗牌

  鄧舸強調，證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。 第五，強化公司內部監督與市場約束，進一步完善股權激勵決策程式、實施程式相關規定，對決策、授予、執行等各環節提出細化要求；

  2016-07-16 08:18

  分享

• 證監會：CEPA框架下首家兩地合資多牌照證券公司獲批

  該負責人表示，證監會于2015年8月21日啟動該項審批工作，並在11月接到了首單申請材料。 從公開披露的資訊看，申港證券註冊地為中國規定申請其他業務牌照，成為牌照齊全的證券公司。 此次申港證券的業務範圍包括證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資産管理4項。

  2016-03-18 19:14

  分享

• 證券業又迎新兵 多路資金參與設立新證券公司

  華菁證券由三名股東共同發起，其中萬誠證券為大股東，持股49%；上海光線投資持股46.1%，無錫群興持股4.9%。 這家萬誠證券是什麼來頭？記者聯繫到了華興資本，對方表示，萬誠證券是華興證券(香港)的全資子公司，也就是説，華興資本借道香港，擁有了內地證券全牌照。 其實，華興資本並不是第一家以港資身份設立內地證券公司的企業。

  2016-04-26 07:02

  分享

• 證監會公佈證券公司分類結果 方正等8家券商被評C類

  　2016年各證券公司分類的結果按公司名稱拼音順序排序如下今年125家公司中，有30家公司按規定與其母公司合併評價，即：高盛高華(母公司高華證券)、長江保薦、長江證券資産管理(母公司長江證券)、第一創業摩根大通證券(母公司第一創業)、東方證券資産管理、東方花旗證券(母公司東方證券)、瑞信方正、民族證券(母公司方正證券)、光大證券資産管理(母公司光大證券)、廣發證券資産管理(母公司廣發證券)、華英證券(母公司國聯證券)、國泰...

  2016-07-15 17:40

  分享

• 券商監管回歸職能本位 58家證券公司被降級

  新三板從嚴開刀 券商：寧不做不出錯 2015年以來，隨著市場的全面擴容，新三板已經成為證券公司最具發展前景的業務之一。然而，在股轉系統方面，對於主辦券商的監管正在顯著加強，不少主辦券商也正在上調掛牌公司的門檻。 稍早之前，全國股轉系統公佈了2016年6月主辦券商執業品質評價結果。當月全國股轉公司共記錄負面行為315條，涉及75家主辦券商。

  2016-07-22 08:01

  分享

• 國內自貿區首家獲批證券公司出爐

  這一註冊地為中國（上海）自由貿易試驗區、註冊資本為人民幣35億元的證券公司，業務範圍為證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資産管理，據了解目標客戶為普通民眾客戶及公司客戶。 半年前，申港證券第一大股東民信金控方面曾表示。

  2016-03-17 14:45

  分享

• CEPA框架下首家兩地合資多牌照證券公司獲批

  鄧舸指出，按照《證券公司業務範圍審批暫行規定》規定，申港證券業務範圍為證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資産管理等4項，持續合規經營滿1年後，可以按規定申請其他證券業務牌照，成為牌照齊全的證券公司。 鄧舸表示，證監會已陸續收到其他兩地合資證券公司設立申請，將繼續依法合規、穩妥有序推進相關審批工作。

  2016-03-18 16:31

  分享

點擊查看更多