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天泉鑫膜、大娛號、同創偉業恢復轉讓。 政策動向 新三板券商迎監管風暴 近期,券商似乎被戴上了緊箍,繼國泰君安之後,長城證券也因違規開戶領到了新三板的罰單。在業內人士看來,券商在市場運作的各個環節都起著關鍵作用,但隨著掛牌企業數量的不斷增長,頻出擦邊球甚至違規行為,而監管層近日的“嚴打”,似乎意味著新三板的從嚴監管從券商開了頭。
而在創新業務方面,降級對於創新業務發展是不利的。但國信證券、廣發證券、興業證券均對創新業務造成的影響持保留觀點。其中,國信證券表示,降級可能導致創新業務的試點資格受限,但是當前監管層的思路以控風險、保穩定為核心,出現重大金融創新的可能性較低。
鄧舸強調,證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。 第五,強化公司內部監督與市場約束,進一步完善股權激勵決策程式、實施程式相關規定,對決策、授予、執行等各環節提出細化要求;
滬港通推出以來,內地與香港的金融聯繫日益緊密,在此背景下,眾多證券股乘勢加快赴港上市的步伐。抓住此機會的東方證券股份有限公司(以下簡稱“東方證券”或“公司”;股票代碼:3958,HK)今日(22日)于中國香港開始公開招股。 ●立足財富管理,東方證券業務
2016年各證券公司分類的結果按公司名稱拼音順序排序如下今年125家公司中,有30家公司按規定與其母公司合併評價,即:高盛高華(母公司高華證券)、長江保薦、長江證券資産管理(母公司長江證券)、第一創業摩根大通證券(母公司第一創業)、東方證券資産管理、東方花旗證券(母公司東方證券)、瑞信方正、民族證券(母公司方正證券)、光大證券資産管理(母公司光大證券)、廣發證券資産管理(母公司廣發證券)、華英證券(母公司國聯證券)、國泰...
消息面上,4月5日下午,中國證券業協會財務會計與風險控制專業委員會在北京召開證券公司風險控制專題研討會。會議就落實近期在大連召開的2016年證券期貨監管系統機構監管工作座談會講話精神,加強行業風險管理提出建議,並對《證券公司風控指標管理辦法》的修訂工作提出建議和意見。
“不足的是,雖然定向資産管理業務的投資範圍得到較大程度的放開,但集合資産管理業務投資範圍依然受限,這在一定程度上導致了‘一法兩則’實施後,證券公司定向和集合資産管理業務發展的不均衡。2014年,新基金法實施生效後,證券公司大集合産品停止發行,只允許發行投資者參與門檻為100萬元的小集合産品。券商集合資産管理産品投資。
與會代表建議,應在維持現有證券公司風險控制指標體系總體框架的前提下,對不適應行業發展需要的具體規則進行調整,並結合監管的新形勢、新任務,補充完善相關監管指標,將衍生品等表外業務納入風控體系。對近年來發展較快的業務進一步強化監管要求、充分控制各類業務風險,。
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