欣泰電氣保薦處罰落定興業證券被罰沒5700萬元

2016年07月28日07:36 京華時報

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　　京華時報訊（記者敖曉波）進入退市倒計時的欣泰電氣在二級市場上演上躥下跳，保薦人興業證券日子也不好過，5.5億元先行賠付資金尚在路上，眼下公司又收到證監會5700萬元的處罰通知。興業證券昨天晚間公告，稱已經正式收到證監會出具的《行政處罰決定書》。

　　興業證券公告顯示，證監會對公司涉嫌違反證券法律法規行為的立案調查工作已經完成，案件審理終結。經查明，公司在推薦欣泰電氣申請首次公開發行股票並在創業板上市的過程中，未遵守業務規則和行業規範，未勤勉盡責地對欣泰電氣IPO申請文件進行審慎核查，出具的相關保薦書和承銷文件存在虛假記載。

　　此外，在欣泰電氣公開發行股票過程中，公司作為主承銷商，未審慎核查公開發行募集文件的真實性和準確性，未發現欣泰電氣招股書當中涉及欣泰電氣應收賬款、流動資産和經營活動産生的現金流量凈額等項目的財務數據存在虛假記載。

　　鋻於公司和相關人員能夠配合調查，積極研究制定先行賠償方案，補償投資者因欣泰電氣虛假陳述而遭受的投資損失。最終，證監會根據違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，決定對公司給予警告，沒收保薦業務收入1200萬元，並處以2400萬元罰款；沒收承銷股票違法所得2078萬元，並處以60萬元罰款；對簽字保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告，並分別處以30萬元罰款、撤銷證券從業資格的行政處罰。

　　受累于欣泰電氣造假上市，興業證券於今年6月12日被證監會立案調查，公司投行業務也因此暫停。7月8日，公司公告稱收到證監會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，同時決定設立5.5億元先行賠付專項基金，賠付適格投資者損失。

　　加上興業證券先行墊付的5.5億元賠償基金，興業證券在此次欣泰電氣造假事件中損失將超過6億元。這一數字刷新了歷史紀錄。

(責任編輯：羅伯特)

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