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萬科提請監管部門查處寶能係違法違規行為

2016年07月20日03:22 中國證券報

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　　□本報記者張莉

　　萬科控制權爭奪戰繼續演繹。萬科19日表示，已向中國證監會、中國基金業協會、深交所、深圳證監局提交《關於提請查處鉅盛華及其控制的相關資管計劃違法違規行為的報告》。報告稱，鉅盛華及其控制的9個資管計劃違反上市公司資訊披露、資産管理業務相關法律法規，表決權讓渡缺乏合法依據。萬科提請監管部門啟動核查，核查資管計劃是否存在證券市場操作行為以及是否提前告知優先級委託人股票鎖定風險，並希望對核實的違規行為予以查處。

　　萬科的這份報告列舉了寶能係資管計劃買入萬科股票的記錄、資管計劃的其他詳細資訊以及所涉及的法規。分析人士認為，這是萬科直接針對寶能係的一次全面反擊。寶能係相關人士對中國證券報記者表示，由於事出突然且涉及不少部門的業務，暫時無法做出回應。

　　萬科稱資管計劃信披違規

　　萬科的報告直指鉅盛華及其控制的9個資管計劃違反上市公司資訊披露規定。報告稱，9個資管計劃未按照一致行動人格式要求完整披露資訊，而是作為買入萬科A股的融資工具和賬戶通道，其詳式權益變動報告書違反資訊披露規定。資管計劃合同及補充協議未作為備查文件存放上市公司，其與鉅盛華的關係全部依據鉅盛華的單方面披露，無從核實。

　　報告認為，上述資管計劃的合同條款披露存在重大遺漏，包括資産管理人、優先級委託人、劣後級委託人、託管人在資管合同項下權利義務，資管計劃預警、補倉、平倉機制運作程式，投資政策、投資限制或禁止條款，收益分配約定、份額轉讓條款、違約條款等。萬科認為，上述遺漏誤導了投資者和社會公眾，使得投資者無法判斷9個資管計劃買入萬科A股的目的，以及是否可以配合鉅盛華舉牌萬科並與鉅盛華構成所謂一致行動人關係。

　　報告稱，寶能係資管計劃的資管業務存在違規問題，資管合同屬於違規的“通道業務”，鉅盛華涉嫌非法利用資管賬戶從事證券交易，資管計劃涉嫌非法從事股票融資業務等，不具上市公司收購主體資格，其將表決權讓渡與鉅盛華缺乏合法依據。萬科提請監管部門明確9個資管計劃是否合法合規，並按照補充協議的規定要求資産管理人拒絕繼續履行鉅盛華的指令。

　　提請核查市場操縱行為

　　萬科提請監管部門核查鉅盛華及其控制的9個資管計劃是否存在市場操縱的行為。報告分析，在萬科A股中，除寶能係、華潤、證金匯金公司、安邦、金鵬計劃、德贏計劃以及QFII、基金外，其餘股份不到A股的20%，中小股東流通盤面較小，易被人為操縱。鉅盛華明顯具有資金優勢、持股優勢和資訊優勢，極易利用其掌握的多個賬戶形成並實施市場操縱。

　　自7月4日復牌以來，萬科A交易多次出現異動。萬科方面認為，9個資産管理計劃在前海人壽之後購入萬科股票，平均持倉股價19元左右，如加上融資成本，持倉成本接近20元。（下轉A02版）

(責任編輯：羅伯特)

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