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滬港通跨境監管合作制度安排完成

  • 發佈時間:2014-10-18 00:31:47  來源:中國證券報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  □本報記者 顧鑫

  《滬港通項目下中國證監會與香港證監會加強監管執法合作備忘錄》由中國證監會主席肖鋼與香港證監會主席唐家成17日共同簽署。至此,內地與香港關於滬港通跨境監管合作的制度安排已完成。

  備忘錄的主要內容有以下方面:一是開展監管執法合作的目的、備忘錄的效力。二是線索與調查資訊通報機制。三是協助調查、聯合調查的程式及有關安排。四是資訊的使用,包括執法合作中有關資訊的使用範圍、資訊保密有關要求。五是雙方互為送達有關文書的安排。六是滬港通下協助執行有關安排。七是其他配套安排,包括投資者權益損害賠償有關安排、資訊發佈的協調、磋商及定期聯絡機制、執法人員的實習、培訓和交流等。

  備忘錄緊緊圍繞有利於保護兩地投資者合法權益這一中心任務,將雙方以往在調查方面的合作拓展至線索與調查資訊通報、協助調查和聯合調查、送達、協助執行等全方位合作。無論是為對方提供最充分的執法協助,還是雙方建立違法違規線索和案件調查資訊的通報共用機制,包括雙方通過聯合調查實現執法優勢互補,拓展相互執行的合作空間,都充分體現了兩地監管機構盡最大努力以最充分合作的方式打擊跨境違法違規行為的態度和決心,防止不法分子通過監管套利規避制裁、獲取不當利益,平等保護兩地市場投資者。

  備忘錄的簽署,為兩地證監會在滬港通下的跨境監管和執法合作奠定了堅實基礎。滬港通啟動後,兩地證監會將進一步完善違法違規行為的發現和通報機制,提高調查合作的有效性,嚴厲打擊虛假陳述、內幕交易、操縱市場及其他跨境違法違規行為。雙方還將加強執法人員交流與培訓,不斷提高跨境執法合作水準,確保兩地的相關法律法規均得到全面遵守和執行,維護滬港通健康平穩運作。

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