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經紀人建倉後薦股遭處罰

2016年07月18日01:50 京華時報

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　　京華時報訊（記者敖曉波）上週五，兩證券從業人員違規遭到證監會的處罰。國開證券經紀人朱煒明電視薦股為自己建倉鋪路，時任新時代證券總經理助理之職的羅向陽憑藉從業人員的職務便利大搞內幕交易，均遭到證監會處罰。

　　據調查，2010年8月20日至2014年8月26日期間，朱煒明擔任國開證券有限責任公司上海龍華西路營業部經紀人，其控制使用其親屬證券賬戶先後買賣“海螺型材”“神劍股份”等共計132隻股票，盈利約為452萬元。

　　此外，2013年3月1日至2014年8月25日期間，朱煒明在上海電視臺第一財經頻道“談股論金”欄目中通過明示股票名稱或描述股票特徵的方法，公開評價、推介“利源精製”“萬馬股份”等10隻股票，並在公開薦股前先行建倉買入，公開薦股後的三個交易日內賣出，獲利約為43萬元。

　　朱煒明作為證券從業人員買賣股票的行為，以及其對“利源精製”等10支股票先行建倉買入、公開薦股後賣出的行為均違反了《證券法》相關規定。因此，依據《證券法》相關規定，證監會決定責令朱煒明依法處理非法持有的股票，沒收朱煒明違法所得約452萬元，並處以約1358萬元的鉅額罰款。

　　另外一例證券從業人員違規事件發生在時任新時代證券有限責任公司總經理助理羅向陽的身上，羅向陽憑藉從業人員的職務便利，知悉東方鐵塔重大投資、黃河旋風增資計劃、重大投資等內幕資訊。上述內幕資訊敏感期內，羅向陽、羅楊穎（兄弟關係）利用實際控制的多個證券賬戶分別於2013年、2014年、2015年內幕交易東方鐵塔、黃河旋風。

　　羅向陽、羅楊穎的上述行為違反了《證券法》規定，依據規定，證監會決定對羅向陽、羅楊穎三次內幕交易行為合計沒收違法所得約44.7萬元，並處以約254萬元罰款。

　　據了解，以上三每人平均遭到證監會採取證券市場終身禁入措施。

(責任編輯：羅伯特)

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