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欣泰電氣成欺詐發行退市首單興業證券被警告並罰款

2016年07月10日16:25 新華網

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　　證監會週五對創業板上市公司欣泰電氣涉嫌欺詐發行及資訊披露違法違規案正式開出罰單，並啟動強制退市程式。這是證監會有史以來針對欺詐發行開出的“最重罰單”，欣泰電氣將成為首個因欺詐發行而退市的公司。

　　啟動退市程式後仍監管

　　週五，證監會稱，已完成對丹東欣泰電氣股份有限公司涉嫌欺詐發行及資訊披露違法違規案的調查審理工作，依法向欣泰電氣及相關責任人送達了《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》，對欣泰電氣及其17名現任或時任董監高及相關人員進行行政處罰，並對欣泰電氣實際控制人、董事長溫德乙，時任總會計師劉明勝採取終身證券市場禁入措施。

　　證監會表示，深圳證券交易所將在該會對欣泰電氣作出行政處罰決定後，啟動欣泰電氣退市程式。根據相關規定，因欺詐發行暫停上市後不能恢復上市，且創業板沒有重新上市的制度安排。

　　欣泰電氣連發數條公告

　　8日晚間，欣泰電氣連發數條公告。公告稱收到證監會的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》，除對相關人員處以罰款外，對溫德乙、劉明勝採取終身證券市場禁入措施，終身不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

　　公告披露，公司股票于 7 月 11 日繼續停牌一天，7 月 12 日起復牌交易。自欣泰電氣股票復牌交易的三十個交易日期間，欣泰電氣證券簡稱將調整為“*欣泰”，證券代碼不變，股票價格的日漲跌幅限制比例不變。交易三十個交易日後，欣泰電氣預計于 8 月 23 日開市起停牌，深交所在公司股票停牌後十五個交易日內作出是否暫停股票上市的決定。

　　“欺詐發行”不可糾正

　　8日晚，深交所相關負責人表示，欣泰電氣欺詐發行及資訊披露違法違規行為已經觸發上市公司退市條件，深交所將依法、妥善做好欣泰電氣退市工作，具體包括：督促公司嚴格按照《創業板上市規則》的有關規定，持續做好資訊披露工作，強化退市風險提示，依法、及時作出暫停上市決定；切實保護投資者合法權益，督促保薦機構按照先行賠付的原則對適格投資者進行補償，落實仲介機構責任；做好投資者投訴、諮詢的接待工作；有針對性地做好交易期間風險警示工作，在欣泰電氣復牌交易期間，將其證券簡稱調整為“*欣泰”。另外，深交所還將密切關注有關公司的市場傳聞，加強股票交易的實時監控。

　　該負責人指出，“欺詐發行”這一違法行為具有不可糾正、不可消除影響的特徵。根據有關規則，欣泰電氣在暫停上市後無法恢復上市，在終止上市後無法重新上市。欣泰電氣將成為創業板第一家終止上市的公司，更將成為中國證券市場第一家因欺詐發行被退市的上市公司。

　　興業證券被警告並罰款

　　身處欣泰電氣造假上市旋渦的興業證券也收到證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監會擬決定對興業證券給予警告，沒收保薦業務收入1200萬元，並處以2400萬元罰款；沒收承銷股票違法所得2078萬元，並處以60萬元罰款。對欣泰電氣的保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告，並分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格，分別採取10年證券市場禁入措施。

(責任編輯：羅伯特)

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