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與此同時,在新三板市場,也有數家公司受到了波及。6月14日,古城香業股價放量暴跌15%。古城香業當天公告稱,根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第70條的規定,保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處於立案調查期間的,中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦;暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦,因此興業證券包括其相關IPO項目在內的全部保薦項目被暫停受理。
初步認定,欣泰電氣在申請首次公開發行股票並在創業板上市時存在欺詐發行行為,上市後披露的定期報告存在虛假記載和重大遺漏,證監會擬依法作出行政處罰和市場禁入措施。 “一旦正式認定欣泰電氣欺詐發行或仲介機構未勤勉盡責,證監會將依法對欣泰電氣或仲介機構作出處罰。”鄧舸表示,根據深圳證券交易所《創業板股票上市。
此外,欣泰電氣2013年年報、2014年半年報和2014年年報也存在虛假記載。不過,欣泰電氣和相關被處罰人員還有陳述、申辯和要求聽證的權利。業內人士表示,如果欣泰電氣和相關被處罰人的申訴未被證監會採納,證監會將下發正式的處罰決定書,欣泰電氣將構成欺詐發行的行為。而按照2014年的退市新規,欣泰電氣將會被強制退市。欣泰電氣此前公告也稱,公司可能存在暫停上市風險。欣泰電氣股票已于5月23日停牌。
鄧舸稱,欺詐發行突破誠信底線,無視法律權威,作為證券市場最嚴重的證券欺詐行為之一,從來都是各國監管的重點;欺詐發行嚴重侵害投資者合法權益,證監會保持高壓態勢;欺詐發行違法行為複雜、持續時間長,違法行為主體、仲介機構需要依法承擔責任。證監會將嚴格追究推動落實案件責任人應當承擔的刑事、民事責任。 鄧舸表示,證監會對欣泰電氣、新華會計師事務所立案調查,對保薦機構興業證券初步啟動調查程式,並轉入立案調查程式...
初步認定,欣泰電氣在申請首次公開發行股票並在創業板上市時存在欺詐發行行為,上市後披露的定期報告存在虛假記載和重大遺漏,證監會擬依法作出行政處罰和市場禁入措施。欺詐發行嚴重侵害投資者合法權益,證監會對此類違法違規行為一直保持高壓態勢,依法嚴厲查處。 鄧舸指出,資訊披露、欺詐發行類案件,涉及違法主體類型眾多、違法行為持續時間長、造假手段複雜隱蔽,發行人和相關仲介機構需要依法。
因為在此前的萬福生科欺詐發行一案中,雖然其保薦機構平安證券創造性地設立了投資者賠償基金,來對投資者先行賠付,但這種做法卻讓萬福生科逃脫了退市的懲罰,其欺詐上市的主要責任人、萬福生科原來的控股股東龔永福夫婦的利益得到了最大的保護,其股票市值仍然多達數億元之巨。也正因如此,對於興業證券設立賠償基金的做法,投資者心有餘悸。 欣泰電氣一案會否重復萬福生科的故事呢?本人以為這種可能性很小。
證監會表示,欣泰電氣存在如下違法事實:報送證監會的IPO申請文件中相關財務數據存在虛假記載;上市後披露的定期報告中存在虛假記載和重大遺漏。 據悉,為實現發行上市目的,解決欣泰電氣應收賬款餘額過大問題,欣泰電氣總會計師。
因公司涉嫌違反證券法律法規,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,決定對公司立案調查。證監會表示,欣泰電氣存在如下違法事實:報送證監會的IPO申請文件中相關財務數據存在虛假記載;上市後披露的定期報告中存在虛假記載和重大遺漏。針對上述兩項違法事實,證監會對欣泰電氣責令改正,給予警告,並處以罰款共計832萬元;對欣泰電氣實際控制人溫德乙給予警告,並處以892萬元的罰款;對欣泰電氣總會計師劉明勝給予警告,並處以...
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