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另一家大型券商廣發證券則堅持穩健的風險偏好和風險收益對應的核心管理理念，建立了一套涵蓋風險制度、組織、系統、指標、人員和文化的全面風險管理體系，並積極建設新業務的配套風險管理系統，支援創新業務發展。 據了解，從風控體系架構來看，多數公司目前仍按照各業務規模計提風險資本準備，並未按照風險類別來計算。參照國際成熟做法，風險計量從按業務類別向風險類別轉變將成為未來趨勢。
市場分析認為，伴隨著監管的加強，掛牌公司渾水摸魚的局面將一去不復返。 指引規定，主辦券商應加強推薦業務的品質管理與風險控制，設立內核機構，建立健全內核工作體系。該機構應獨立於推薦業務部門，專職負責內核工作的組織與管理，主要對申請掛牌公司擬披露的資訊是否符合全國股轉公司的有關資訊披露的規定等多項內容作出審核。
3月9日，上海錦和首發申請未獲得通過，成為今年首家IPO申請被否的公司，保薦人正是國信證券。 事實上，多年來，國信證券扮演了“IPO殺手”的角色。據中國網此前統計，國信證券是2011年、2010年連續兩年蟬聯“IPO殺手榜”冠軍寶座。
隨著各路資金的大舉涌入以及風險的逐漸暴露，監管機構開始對違規配資行為進行清理，從主動去杠桿到強制平倉再到市場賣盤數量增加，在高杠桿的傳導影響下，下跌的恐慌情緒不斷升級。 如今，伴隨券商、信託等內部“去杠桿化”持續，以及對場外配資業務的清理和規範，機構對杠桿業務也有了新的認識。在券商人士看來，場內杠桿融資業務儘管風險可控，但如果通道業務方面放鬆門檻，令杠桿資金游離在監管範圍之外，風險就會放大。
自岳克勝代為履行總裁職務以來，國信證券持續健全和完善合規風控管理體系，努力實現經營管理過程中面臨的各類風險可控、可測、可承受，打造合規風控的核心競爭力。在業務經營管理方面，岳克勝從分支機構到公司總部，歷任經紀、風控、研究、期貨等。
對於券商機構而言，兩融規模持續下降，意味著資本仲介業務收入大幅度下滑。統計顯示，2015年下半年以來，約有7家上市券商發佈公告稱，變更其融資類業務的壞賬準備標準，粗略計算因融資類業務計提壞賬損失約7.07億元。公告顯示，由於此類融資業務存在一定信用風險、市場風險和法律風險，券商機構將其壞賬準備提升。
對於中期流動性需求，央行承諾6000億的長期屬性資金投放（MLF類）。 國信證券認為，後期公開市場操作的關注焦點在於28天逆回購上，每次操作規模的中性預期在5000億附近，也即春節前，2.4萬億的流動性缺口需要的公開市場操作次數為5次。
不過，上述券商人士認為這種猜測並不成立。“目前規則下新股套利是肯定的，不會有機構擔心破發的問題。” 大比例的棄購讓承銷商國信證券撿了一個大紅包。據計算，國信證券的包銷金額共計約584.7萬元。而以新股上市後保守翻倍的價格計算，國信證券將獲得至少一倍的收益，如果東方時尚上漲超過兩倍，則國信證券將白撿逾千萬元大紅包。
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