上海證監局近日召開2016年轄區證券期貨經營機構監管會議，總結2015年轄區證券期貨經營機構發展成效和監管工作，傳達全國證券期貨監管系統機構監管工作座談會精神，落實各項工作部署。

　　本次會議旨在分析上海證券期貨行業發展形勢，反思股市異常波動的深刻教訓，進一步揭示行業存在的風險和隱患，傳導“強監管，防風險”的政策導向，通報上海證券期貨機構監管工作的思路和重點，推進行業穩健發展。

　　上海地區證券基金期貨機構數量一直位居全國前列，截至2016年2月底，有證券公司、基金公司、期貨公司總部101家，及其在滬近千家分支機構，各項業務在全國佔據重要份額，服務著兩千多萬投資者，託管證券市值6.4萬億元，資産管理總規模12.5萬億元，機構集聚化、業務複雜化和風險跨界化的特點明顯。

　　會上，上海證監局黨委書記、局長嚴伯進指出，2015年上海轄區證券基金期貨經營機構保持了穩健經營，經受了考驗，發展情況總體向好。機構整體實力持續增強，財務結構更加穩健，杠桿率和流動性指標均保持較好水準。業務範圍不斷拓寬，一批創新項目推出並獲得市場關注，服務實體經濟成效明顯。對外開放持續推進，民營資本注入活力。但在股市異常波動及公司創新發展過程中，也暴露了一些不足和問題，在市場多重風險疊加及傳遞的防範、社會責任擔當及客戶權益保障、創新業務合規風控管理等方面有待加強。

　　嚴伯進通報了上海局落實監管轉型的相關安排：一是嚴格監管要求，強化制度規則的執行，加強事中監管和事後查處；二是將嚴防風險作為工作主線，把好市場主體入門關，強化風險的監控、防範和化解工作，守好不發生系統性、區域性風險的底線；三是調整監管職責分工，實現主體監管與功能監管的聯動，非現場監管與現場檢查的聯動。他同時強調，轄區證券基金期貨經營機構要深刻反思股市異常波動的教訓，進一步提高對證券期貨行業發展規律的認識，適應監管轉型、從嚴監管的要求，強化公司內控與風險防範。

　　最後，嚴伯進對轄區證券基金期貨經營機構提出四方面要求：一是加強內生約束機制建設。完善分子公司及持牌和非持牌業務管理，規範公司業務體系；推動全面風險管理體系的建設；推行合規自查工作，加強合規滲透。二是增強責任意識，強化專業能力。強化投資者保護工作，加強投資者適當性管理，充分揭示業務風險，完善風險應急機制和處置預案；對融資類業務加強風險監控，規範杠桿融資行為，維護客戶合法權益；嚴格資訊技術管理，防範資訊安全風險。三是圍繞服務實體經濟推進創新發展。增強主動服務實體經濟轉型升級、服務國家戰略的意識；改進基礎服務水準，增強創新的主動性和有效性；積極支援上海國際金融中心、上海自貿區、科創中心建設。四是支援監管部門貫徹從嚴治黨要求，嚴守紀律和規矩。