中證協：中信證券場外互換業務規模虛增1.06億
- 發佈時間：2015-11-25 09:21:06 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
中國證券業協會11月24日公佈的場外證券業務開展情況報告顯示，10月，發現中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報數據出現重大誤差，造成其間該司各月互換業務新增規模及終止規模同時虛增(累計虛增額達10，633.63億元)，但未對每月存量規模造成影響。
報告表示，該誤差影響範圍包括2015年4月至9月各期《證券公司場外業務數據統計報表》中互換業務月度新增、終止及年度累計規模，相關數據已在本期報告中予以修正。協會正在進一步調查核實，發現違規情況將視情節相應採取自律管理措施。
報告全文：
場外證券業務開展情況報告（2015年第2期）
場外證券業務備案:截至10月底，累計40家機構提交首次備案138筆。
場外證券銷售與轉讓:本月，25家證券公司銷售(含自銷、代銷)私募産品512隻，月度銷售金額184.41億元;15家證券公司開展轉讓業務93筆，轉讓金額9.28億元。截至10月底，25家證券公司累計銷售私募産品8482隻，銷售金額5，081.22億元;累計1194隻産品實現轉讓，轉讓金額114.59億元。
場外衍生品:10月，證券公司開展權益類場外金融衍生品初始交易2735筆，涉及初始名義本金1，082.78億元;截至10月底，共39家證券公司開展了場外衍生品業務，月末未了結初始名義本金餘額2，792.1億元。 報價系統:本月，報價系統發行私募産品93隻，月度發行金額79.47億元;10隻産品實現轉讓，轉讓金額0.86億元。在網際網路非公開股權融資方面，中證眾創穩步發展，本月新增3個項目，擬融資1，090萬元;截至10月底，累計共15個項目完成募集，募集資金1.55億元，項目融資成功率26.32%，在同類業務中成功率領先。
發現的問題:10月，我們發現中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報數據出現重大誤差，造成其間該司各月互換業務新增規模及終止規模同時虛增(累計虛增額達10，633.63億元)，但未對每月存量規模造成影響。該誤差影響範圍包括2015年4月至9月各期《證券公司場外業務數據統計報表》中互換業務月度新增、終止及年度累計規模，相關數據已在本期報告中予以修正。協會正在進一步調查核實，發現違規情況將視情節相應採取自律管理措施。
