證監會對恒生、同花順等舉行處罰聽證
- 發佈時間：2015-11-12 10:31:41 來源：福州晚報 責任編輯：羅伯特
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恒生、銘創、同花順三家場外配資軟體提供商正處於焦灼的等待中。9月證監會將這三家配資公司開發和經營的具備場外配資功能的資管軟體定性為“非法經營證券業務”，並沒收三大公司違法所得共計1.5億元，並按照非法收入所得的3倍處以罰金，總計4.5億元。
此後三家公司均對證監會的行政處罰提出異議，根據《行政處罰法》證監會安排三家進行聽證。
記者從接近監管層人士處獨家獲悉，證監會在本週初集中安排了恒生、銘創、同花順等三家場外配資軟體提供商的行政處罰聽證會。每場聽證會分為7個環節，由處罰委的一名工作人員任主持人，參會人員主要由證監會派出的處罰委、案件調查人員、受罰企業的法人及律師等構成。
按照證監會排的時間表，11月9日對同花順公司進行聽證，11月10日是恒生公司，11月11日是銘創公司。11月11日是三家公司聽證會的最後一天。
同花順公司對處罰提出異議，包括對行為的定性是否恰當、處罰依據的法律條款是否合理等方面。並於9月10日向證監會正式提出陳述、申辯、並舉行聽證會的要求。恒生、銘創則至今仍未公開是否提出異議，但證監會的聽證安排説明這兩家公司同樣“不服處罰”，要求進行聽證。
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