證監會擬處罰恒生、銘創、同花順3家公司
- 發佈時間：2015-09-03 03:34:32 來源：蘭州晚報 責任編輯：羅伯特
據新華社電中國證監會2日發佈消息稱，日前對杭州恒生網路技術服務有限責任公司、上海銘創軟體技術有限公司、浙江核新同花順網路信息股份有限公司等3公司分別涉嫌非法經營證券業務案調查、審理完畢。上述3案已進入告知聽證程式。
經查，恒生公司、銘創公司、同花順公司開發具有開立證券交易子賬戶、接受證券交易委託、查詢證券交易資訊、進行證券和資金的交易結算清算等多種證券業務屬性功能的系統。通過該系統，投資者不履行實名開戶程式即可進行證券交易。恒生公司、銘創公司、同花順公司在明知客戶經營方式的情況下，仍向不具有經營證券業務資質的客戶銷售系統，提供相關服務，並獲取非法收益，嚴重擾亂證券市場秩序。
證監會擬決定對恒生公司、銘創公司、同花順公司及相關責任人員依法作出行政處罰。行政處罰內容包括：沒收恒生公司違法所得1.329億元，並處以3.98億元罰款；對恒生公司董事長劉曙峰、總經理官曉嵐給予警告，並分別處以30萬元罰款。沒收銘創公司違法所得1598.79萬元，並處以4796萬元罰款；對銘創公司董事長劉照波、總經理謝承剛給予警告，並分別處以20萬元罰款。沒收同花順公司違法所得217.7萬元，並處以653萬元罰款；對同花順公司副總經理朱志峰、産品經理郭紅波給予警告，並分別處以10萬元、5萬元罰款。
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