證監會擬重罰同花順等三公司
- 發佈時間：2015-09-03 01:20:09 來源：京華時報 責任編輯：羅伯特
京華時報訊(記者敖曉波)恒生公司開發HOMS系統的項目組成員們恐怕不會想到，這款原本方便私募基金管理資産的軟體，會因一場史無前例的嚴查場外配資毀於一旦。記者昨天獲悉，距證監會8月18日對恒生公司、上海銘創和同花順3家公司立案調查半月後，3家公司涉嫌非法經營證券業務的行為被坐實，證監會近日擬對3家公司作出鉅額處罰。其中，作為此次場外配資的主角之一——恒生公司罰沒總金額超過5億。
經證監會調查，恒生公司、銘創公司、同花順公司開發具有開立證券交易子賬戶、接受證券交易委託、查詢證券交易資訊、進行證券和資金的交易結算清算等多種證券業務屬性功能的系統。通過該系統，投資者不履行實名開戶程式即可進行證券交易。3家公司在明知客戶經營方式的情況下，仍向不具有經營證券業務資質的客戶銷售系統、提供相關服務，並獲取非法收益，嚴重擾亂證券市場秩序。
證監會認定，恒生公司、銘創公司、同花順公司的上述行為違反了《證券法》第一百二十二條的規定，構成《證券法》第一百九十七條所述非法經營證券業務的行為。
證監會表示，依據《證券法》第一百九十七條的規定，證監會擬決定對恒生公司、銘創公司、同花順公司及相關責任人員依法作出行政處罰，3家公司均收到鉅額罰單。其中，作為眾多場外配資公司和傘形信託所採用的風控系統的提供商，過去一年中，恒生公司的HOMS託管資産量和融資客戶數目增長迅速。因此，此番遭到證監會罰沒超過5億元的重罰。
根據處罰通知顯示，沒收恒生公司違法所得132852384.06元，並處以398557152.18元罰款；對恒生公司董事長劉曙峰、總經理官曉嵐給予警告，並分別處以30萬元罰款。
沒收銘創公司違法所得15987891.93元，並處以47963675.79元罰款；對銘創公司董事長劉照波、總經理謝承剛給予警告，並分別處以20萬元罰款。
沒收同花順公司違法所得2176997.22元，並處以6530991.66元罰款；對同花順公司副總經理朱志峰、産品經理郭紅波給予警告，並分別處以10萬元、5萬元罰款。
