可開展新三板做市業務及私募業務
- 發佈時間：2015-01-20 05:37:31 來源：今日早報 責任編輯：羅伯特
■市場動向
證券投資諮詢公司業務拓寬
可開展新三板做市業務及私募業務
中國證券業協會（簡稱“中證協”）昨日向各證券投資諮詢公司下發通知，明確證券投資諮詢公司日後可在新三板開展公司掛牌推薦、做市業務，同時，也可開展私募業務。
通知指出，證券投資諮詢公司在向證監會備案後可在新三板開展公司掛牌推薦、做市業務。通知要求，證券投資諮詢公司在新三板開展推薦、做市業務應遵守有關業務規定，建立相應內部管理制度，強化合規管理。並且，證券投資諮詢公司可申請在新三板掛牌，通過新三板進行股權轉讓，並利用新三板補充資本，提升抗風險能力。
與此同時，證券投資諮詢公司也可開展私募業務，包括開展私募投資基金（簡稱“私募基金”）管理業務和在機構間私募産品報價與服務系統（簡稱“報價系統”）開展私募證券業務。
此外，證券投資諮詢公司還可開展私募基金管理業務，但前提是應當按照規定向基金業協會辦理登記備案手續，在辦理完登記手續並取得私募基金管理人登記證明文件後方可從事私募基金管理業務。
其中，證券投資諮詢公司在報價系統開展私募證券業務應向中證資本市場監測中心申請註冊為報價系統參與人，在申請註冊為報價系統參與人後可在報價系統申請開展私募産品投資、創設、推薦、代理交易等業務中一項或多項業務。在報價系統發行、轉讓的私募産品應當依法合規，資金投向應當符合法律法規和國家有關政策規定。
中證協指出，證券投資諮詢公司開展上述業務，應當遵循自願、公平、誠實信用的原則，遵守法律、法規和有關自律規定，恪守職業道德和行為規範，勤勉盡責為客戶提供相關服務。同時按照合格投資者標準和投資者適當性原則，做好産品銷售和風險提示等工作，切實保護投資者合法權益。並建立健全存在利益衝突的業務之間資訊隔離墻制度，防範內幕交易和利益衝突。
中證協表示，證券投資諮詢公司應當將私募基金管理與證券投資諮詢、做市等業務從部門設置、人員職責等方面分開管理；防範私募基金投資計劃、投資産品等資訊的不當流動和使用；不得利用開展私募基金管理、證券投資諮詢、做市等業務進行市場操縱或者內幕交易。
據證券時報
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