中國網財經8月23日訊 8月23日晚間，全國股轉發佈公告稱，根據相關規定，對10家未嚴格執行投資者適當性管理制度的主辦券商採取了自律監管措施：對華泰證券、中信建投證券和山西證券採取出具警示函、責令改正的自律監管措施；對中信證券、中航證券、恒泰證券採取責令改正的自律監管措施；對東莞證券、紅塔證券、湘財證券和川財證券採取出具警示函的自律監管措施。
全國股轉表示，投資者適當性管理制度是全國股轉系統一項重要的基礎性制度。為保護投資者合法權益，引導投資者理性參與掛牌公司股票公開轉讓業務，全國股轉公司審慎制定掛牌公司股票投資者準入標準，通過發佈相關規則和問答對主辦券商投資者適當性管理提出具體要求，明確市場監管預期。同時，多次開展主辦券商的自查和現場檢查活動，要求主辦券商認真落實投資者適當性管理的各項要求，對在檢查和日常監管中發現的未認真履行職責的主辦券商嚴肅處理，確保有異動必有響應、有違規必有查處。
自2015年以來，針對投資者適當性管理問題，累計對19家主辦券商(含本次)採取了自律監管措施。
全國股轉稱，下一步將繼續加強投資者適當性管理監管工作，不斷加大對違規行為的查處力度，維護市場秩序，保護投資者合法權益，促進新三板市場健康、穩定發展。
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新三板從嚴開刀 券商：寧不做不出錯 2015年以來，隨著市場的全面擴容，新三板已經成為證券公司最具發展前景的業務之一。然而，在股轉系統方面，對於主辦券商的監管正在顯著加強，不少主辦券商也正在上調掛牌公司的門檻。 稍早之前，全國股轉系統公佈了2016年6月主辦券商執業品質評價結果。當月全國股轉公司共記錄負面行為315條，涉及75家主辦券商。
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” 一點論斷惹人關注：通道業務早晚是要消亡的，不是資産管理業務的重點； 力度要求前所未有：對表現惡劣、問題嚴重、履犯的機構投行業務牌照可考慮收回牌照。 李超直陳行業問題：部分機構設計了比較複雜、不透明的産品，進行監管套利、政策套利，未真正創造社會價值，反而主導了金融扭曲；有的機構還涉及非持牌業務，甚至非金融業務。 在批評機構存在投資者保護不力現象時，李超指出，有的機構投行保薦工作，為了搶佔市場甚至偽造...
正在徵求意見的《證券公司經紀業務管理辦法》也規定：證券經紀業務是接受投資者委託，為投資者開立資金賬戶與證券賬戶，代其進行證券交易，並完成與證券交易有關的清算交收等經營活動，未經中國證監會批准，。
正在徵求意見的《證券公司經紀業務管理辦法》也規定:證券經紀業務是接受投資者委託,為投資者開立資金賬戶與證券賬戶,代其進行證券交易,並完成與證券交易有關的清算交收等經營活動,未經中國證監會批准,任何。
但我國金融體系、經濟體系穩健發展，沒有發生系統性、區域性的風險。 雖然如此，金融監管形勢依舊嚴峻。中國銀監會主席尚福林日前明確表示，當前，要注意防範信用風險，比如，金融交叉感染、外部風險傳染、流動性風險等。與此同時，如何做好對消費者、投資者的保護也是一項艱巨的任務，其實施刻不容緩。
中國證監會主席劉士余3月5日下午赴湖南團聽取代表審議政府工作報告，會後他回答媒體提問時表示，監管的基本底線和目標就是保護投資者，加強監管本身也是保護投資者的合法權益。 當日，他還説：“我將盡我的努力，忠於中華人民共和國的法律，保護廣大股民的合法權益。”
A09 公司新聞 凱迪生態26日發佈公告，就深交所對公司年報的問詢函進行回復。有投資者表示，凱迪生態2015年年報披露亂象層出，包括在年報公告的前一日才匆匆發出業績修正預告，明顯違反交易所對1月31日大限的規定，希望監管部門及時查處公司資訊披露存在的違規行為。
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