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4月1日起,《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業品質評價辦法(試行)》,即新三板主辦券商實行“執業品質評價”將正式施行。新規首次以量化的方式,提出對未能盡責的主辦券商進行“扣點”懲罰。 當前新三板市場面臨著較為嚴重的流動性問題,為數不少的企業幾乎零成交,以往暴漲行情恰如明日黃花。
政策動向 新三板券商迎監管風暴 近期,券商似乎被戴上了緊箍,繼國泰君安之後,長城證券也因違規開戶領到了新三板的罰單。在業內人士看來,券商在市場運作的各個環節都起著關鍵作用,但隨著掛牌企業數量的不斷增長,頻出擦邊球甚至違規行為,而監管層近日的“嚴打”,似乎意味著新三板的從嚴監管從券商開了頭。
” 投資基礎層企業未來獲利或更大 分層制度正式落地後,市場上分層後企業名單有900多家、1100家、1200家版本不一而足。對於創新層和基礎層企業的投資策略,各家券商也都有著自己獨到的觀點。 對於創新層的企業數量,胡乾坤相信到明年可能會超過2000家,而且到明年底掛牌企業會達到2萬家。 對於這部分創新層企業,天風證券中小企業服務中心總經理張玉璽認為,券商從自身角度考慮,也會重點把精力傾向於能夠進入創新層有成長的企業。
平均每天一家新三板企業IPO輔導備案 企業轉板期待成潮 春節過後,新三板市場交投冷淡。與之相伴隨的是,越來越多的新三板企業正在尋求IPO。有記者統計,截至2月24日,2016年以來已經有45家新三板企業開始了IPO的上市輔導。。
” 這次被業內成為“史上最嚴核查”意味著IPO門檻再度提高,而對於面對已經擁有7700家企業,且沒有掛牌門檻的新三板券商來説,此次IPO專項核查意味著什麼呢? 東北證券股轉業務部總經理胡乾坤對中國網財經記者表示:“其實新三板的券商內核和掛牌部審核都在趨嚴,股轉公司要求券商內核增加現場核查,與證監會對於IPO核查也是異曲同工。” “IPO核查收緊,包括此前的註冊制推遲,都客觀上迫使一些。
初選名單顯示,華龍證券和湘財證券雙雙無緣榜單。 南京證券和東海證券則在本次新三板分層的角逐中笑到最後,均上榜初選名單和最終名單。 新三板分層能否給南京證券和東海證券創造更好的政策環境和市場機遇,助力兩家公司在券商白熱化市場競爭中勝出,業界充滿著期待。 公開資料顯示,2015年,東海證券以18.37億元的凈利潤,居創新層凈利潤排行榜首位。
“證券類資産市值500萬元人民幣以上”無疑是最大的門檻,但這道門檻也存在被墊資開戶、開完戶馬上轉走資金等種種手段“克服”的情形。 據媒體早前報道,證監會非上市公司監管部下發通知,要求各家主辦券商對新三板投資者適當性情況進行自查,違規開戶投資者可能面臨“驅逐”。
“證券類資産市值500萬元人民幣以上”無疑是最大的門檻,但這道門檻也存在被墊資開戶、開完戶馬上轉走資金等種種手段“克服”的情形。 據媒體早前報道,證監會非上市公司監管部下發通知,要求各家主辦券商對新三板投資者適當性情況進行自查,違規開戶投資者可能面臨“驅逐”。
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