證監會這三年：從重頂格處罰資訊披露案件約佔50%
- 發佈時間：2016-02-20 15:55:56 來源：中國網財經 責任編輯：陳娟娟
中國網財經2月20日訊 近幾年來，證監會一直強調對資訊披露違法行為零容忍。在昨日下午舉行的猴年首場例行新聞發佈會上，證監會新聞發言人鄧舸表示，近三年來，證監會給予從重、頂格處罰的資訊披露案件佔該類案件總數的比例約為50%。此外，證監會還依法移送了一批涉嫌犯罪案件，同時鼓勵投資者通過民事途徑向相應違法主體主張民事賠償。
鄧舸介紹，2015年，證監會依法對13宗資訊披露違法案件作出行政處罰決定，對華銳風電等10家上市公司進行了行政處罰，罰沒款共計917.8萬元，其中對7家上市公司採取從重處罰(依據《證券法》相關規定，證監會可依法對資訊披露違法主體處以30萬元至60萬元罰款。40萬元以上罰款係從重處罰)，對4家上市公司處以60萬元頂格處罰；依法對16名責任人員採取市場禁入措施，其中3人被採取終身市場禁入措施；對37宗大股東超比例減持未及時披露、限制交易期內減持(短線交易)案件作出行政處罰決定，罰沒款共計2.6億元。除此之外，還有5宗案件正在履行事先告知程式。
2014年，證監會對25宗資訊披露違法案件作出行政處罰決定，對紫鑫藥業等16家上市公司、發行人進行了行政處罰，對12家上市公司給予從重處罰，其中對5家上市公司處以60萬元頂格處罰，並對5名責任人員採取終身市場禁入措施。2013年，證監會對28宗資訊披露違法案件作出行政處罰決定，對綠大地等8家上市公司、發行人進行了行政處罰，對5家上市公司給予從重處罰，其中對2家上市公司處以60萬元頂格處罰，並對28名責任人員採取終身市場禁入措施。
鄧舸表示，證監會對各類違法案件始終保持高壓態勢，依法從嚴從快打擊。發行人、上市公司資訊披露違法嚴重破壞市場秩序，侵害投資者利益，證監會一直以來將其作為打擊處罰重點，加大處罰力度，讓違法失信者付出沉重代價。
“今後，證監會將繼續對資訊披露違法行為零容忍，保持高壓態勢，督促上市公司和各仲介機構歸位盡責，加大對違法行為的打擊力度，維護投資者特別是中小投資者的合法權益。”鄧舸説。
