證監會集中對6宗上市公司大股東違法案作出行政處罰
- 發佈時間：2015-12-25 16:36:00 來源：中國新聞網 責任編輯：羅伯特
中新網12月25日電 據證監會官方微網志消息，日前，證監會對6宗上市公司大股東違法案作出行政處罰，其中包括5宗違法減持案和l宗短線交易案，共涉噩3名自然人股東、3名法人股東以及3名法人股東的責任人，共對當事人罰款6696萬元。
在2015年7月8日證監會[2015] 18號公告公佈前，5宗違法減持案當事人作為持有上市公司5%以上股份的股東，在減持上市公司股份的過程中，違反了《證券法》第三十八條、第八十六條規定，存在減持上市公司己發行股份達5%時未及時披露及在限制轉讓期限內減持上市公司股份的違法行為。其中，侯建芳違法減持“雛鷹農收”17，909，894股，違法減持金額426，434，576.1元；問澤鴻違法減持“摩恩電氣”704萬股，違法減持金額172，787，200元；浙江凱喜雅國際股份有限公司(以下簡稱凱喜雅)違法減持“嘉欣絲綢”6，977，454股，違法減持金額98，749，305.1元；香港東亞真空電鍍廠有限公司(以下簡稱東亞真空)違挂減持“長信科技”44，814，897股，違法減持金額956，590，452.05元；深圳市投資控股有限公司(以下簡稱深控投)違法減持“深天地A”3，556，854股，違法減持金額87，825，806. 24元。證監會根據當事人違法減持比例、違法減持金額等情節確定了有梯次遞增的量罰標準，對這批案件的當事人履行了行政處罰事先告知程式。
上述5宗案件當事人在收到事先告知書後均提出了陳述、申辯和召開聽證會的請求，證監會已集中召開聽證會，認真聽取了當事人的陳述、申辯，經復核研究，證監會決定對涉案當事人給予警告、責令改正，並對侯建芳處蚍1580萬元罰款；對問澤鴻處以870萬元罰款；對凱喜雅處以510萬元罰款；對東亞真空處以3040萬元罰款；對深控投處以570萬元罰款。
1宗短線交易案中，當事人潘國平作為持有上市公司海南大東海旅遊中心股份有限公司5%以上股份的股東，在六個月內買入又賣出股份，共獲利1，194，445.50元。上述行為違反了《證券法》第四十七條規定，構成了短線交易。證監會決定對當事人給予警告，並處以10萬元罰款。
近來，證監會己按照依法審理、事先告知、集中聽證、復核等程式要求，對數十宗大股東違法減持、短線交易案件作出了行政處罰。
證監會表示，上市公司大股東應當從中吸取教訓，認真履行法律規定的義務，規範資訊披露和股票交易行為。證監會將持續加強監管，對證券期貨市場違法違規行為依法予以打擊，切實履行“兩維護，一促進”的監管職責。
