證監會嚴打違法行為 深化處罰體制改革
- 發佈時間：2016-02-19 07:28:09 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
來自證監會的數據顯示，去年，證監會處罰委及派出機構共審理案件273件，對767個機構和個人作出行政處罰決定或予以行政處罰事先告知，涉及罰沒款金額54億余元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍，共舉行案件聽證73次，比2014年增加108.57%。
值得注意的是，證監會處罰委開始探索對“類案”的處置新路徑，從2015年7月24日開始，處罰委共收到減持類案件41件，截至2015年12月31日，已經有38件案件結案。在此批案件審理中，處罰委首次採取統一聽證措施，安排聽證會法律釋明程式，將嚴格執法與宣傳教育工作有機結合，通過做好聽證會執法政策宣講，證監會處罰委向市場傳遞了嚴格執法的信號，不僅便利了當事人了解證監會執法政策，減少不必要的復議與訴訟，節約執法資源，還有利於提高執法效率、降低執法成本。
在快速審理股市異常波動期間重點案件方面，案件從接收到進入告知聽證程式均不超過5個工作日。截至2015年12月31日，證監會處罰委已完成對14個配資案件、23個新型操縱案件等兩大類重點案件的審理。同時，處罰委還處理了劉欽濤編造傳播虛假資訊等7起案件，首批6個涉新三板違法案件及2宗操縱期貨市場案。
從案件“快、準、狠”的審理，到持續推動行政處罰機制改革，落實改革方案，證監會處罰委對主審合議制度體制和行政處罰機制進行革新優化，對工作機制和執法理念嘗試突破和創新。
證監會相關人士介紹，一方面，在重大疑難案件正式實行五人主審合議制的基礎上，證監會處罰委對五人主審合議制工作流程進行評估、梳理，改進完善相關工作，積極探索研究建立案件分類機制和簡易審理程式，研究試行簡易審理程式，有效提高了審理效率。另一方面，推進巡迴審理試點工作，爭取在2016年第一季度正式開展巡迴審理，屆時，上海、深圳地區有關調查單位案件可就近在當地開展審理工作，當事人可以就近參加聽證等法律程式。
該人士指出，證監會去年在證監系統遴選了43名監管執法經驗較為豐富的幹部作為兼職審理委員。處罰委針對兼職委員知識結構和工作背景特點，有針對性地開展了多場行政處罰工作業務培訓，在專業性較強的案件審理中，充分發揮兼職委員專業特長，豐富行政處罰專家建議機制內涵。(記者 程丹)
