全國股轉公司對國泰君安異常報價事件做出紀律處分
- 發佈時間：2016-01-29 21:41:12 來源：中國網財經 責任編輯：王斌
中國網財經1月29日訊 全國股轉公司就2015年12月31日國泰君安異常報價事件依法給予國泰君安證券股份有限公司、國泰君安證券場外市場部總經理助理兼做市業務部負責人王仕宏公開譴責；給予國泰君安證券場外市場部總經理陳揚、做市業務部做市交易總監李仲凱通報批評。同時，全國股轉公司將敦促國泰君安證券加強內部合規檢查，合法合規為掛牌企業提供做市報價服務。
12月31日14：50分，為執行本部門“賣出做市股票、減少做市業務當年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業務部對圓融科技、淩志軟體、福昕軟體、中興通科、卡聯科技、搜才人力、智通建設、許繼智慧、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都線上、伊賽牛肉、中喜生態、ST復娛、藍天環保等16隻股票以明顯低於最近成交價的價格進行了主動賣出申報，造成上述股票尾盤價格大幅波動。其中，圓融科技、淩志軟體等13隻股票當日收盤價跌幅超過10%，跌幅最大的達19.93%。上述行為嚴重影響了多只股票的正常轉讓價格，擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣，相關責任人員對此後果負有不同程度的責任。
事件發生當日，全國股轉公司即要求國泰君安做市業務部門對異常波動的股票逐一排查並提交情況説明。在向中國證監會報告相關情況的同時，2016年1月6日即派專人赴上海，與證監會有關部門組成調查組對事件進行深入調查。目前事件原因和經過已查明。
全國股轉公司一直以來對二級市場交易，尤其是做市交易行為進行密切監控，嚴格防止做市商利用優勢的市場地位損害掛牌公司和投資者的合法權益。全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則(試行)》、《全國中小企業股份轉讓系統股票異常轉讓實時監控指引》等規則，制定了一系列監控預警指標。對於股票價格異常波動、做市商報價異常、做市商觸發預警指標、投資者及做市商轉讓行為涉嫌違法違規的，及時採取電話問詢、要求提交情況説明、約見談話、出具警示函、向中國證監會報告違法違規線索等措施。
