涉兩項違規 深圳吾思遭基金業協會處分
- 發佈時間：2014-12-08 05:50:43 來源：中國經濟網 責任編輯：張明江
涉兩項違規
深圳吾思遭基金業協會處分
據基金業協會消息，深圳吾思基金管理有限公司未按規定如實填報登記資訊；其實際控制人因涉嫌犯罪被公安機關採取強制措施，公司已無法有效履行管理人職責，且未按規定向基金業協會報告上述重大事項，違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。日前基金業協會已對深圳吾思作出撤銷管理人登記、對其實際控制人和法定代表人進行公開譴責並加入黑名單的紀律處分。
經查，深圳吾思存在未按規定如實填報登記資訊、未按規定報告重大事項等違反自律規則的行為。深圳吾思在辦理登記時僅填報了深圳吾思東銀一期股權投資合夥企業（有限合夥）1隻基金，未如實填報深圳吾思當時正在管理的其他基金。深圳吾思填報的員工、辦公場所、關聯方等其他資訊也與實際情況不相符。
同時，深圳吾思實際控制人、總裁李志剛因其在資金挪用案中的行為涉嫌犯罪已被公安機關採取強制措施。法定代表人、執行董事周建國長期不在深圳吾思辦公。深圳吾思涉案後，公司賬戶和公章已被公安機關查封，員工已經遣散，無法繼續有效履行私募基金管理人職責。深圳吾思及李志剛、周建國的上述行為違反了我會自律規則，擾亂了行業秩序，損害了行業聲譽。
按照《紀律處分實施辦法（試行）》的有關規定，基金業協會向深圳吾思事先告知了擬作出的紀律處分。深圳吾思提出了書面申辯意見，對基金業協會檢查認定的主要事實沒有異議，但是認為紀律處分過重，同時表示放棄聽證權利。經自律監察專業委員會審理、會長辦公會研究，基金業協會認為深圳吾思違規事實清楚，影響惡劣，應當從嚴處理，決定對深圳吾思作出撤銷管理人登記的紀律處分，對李志剛、周建國作出公開譴責、加入黑名單的紀律處分。撤銷管理人登記後，深圳吾思不得從事私募投資基金業務。在加入黑名單期間，李志剛、周建國不得在我會登記的私募基金管理人從業。
