數月前曾將兩家基金子公司捲入“鉅款失蹤案”的始作俑者——深圳吾思基金管理有限公司，于近日被基金業協會處罰。這是自今年2月7月正式開展私募基金管理人登記和私募基金備案工作以來，業內開出的首張罰單。

　　首家被罰的私募

　　12月2日，基金業協會發佈一份《紀律處分決定書》，稱深圳吾思基金違反《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》有關規定，對其作出撤銷管理人登記的紀律處分。

　　深圳吾思基金何方神聖？今年5月26日，該私募基金公司在協會進行登記，並獲得登記編號。然而，實際控制人李志剛同時也是另一傢俬募基金“深圳景泰基金管理有限公司”的實際控制人。據媒體報道，今年6月下旬，萬家基金子公司發現其與景泰基金合作發行的“萬家共贏景泰基金系列專項資産管理計劃”約8億資金，被景泰基金惡意挪用，其中的5.9億元進入了金元惠理基金子公司的一個資管計劃戶所投資的深圳吾思十八期股權投資基金合夥企業（有限合夥）賬戶中。李志剛的乾坤大挪移，令兩家基金子公司拖入兌付危機，落入輿論漩渦。

　　基金業協會稱，案件發生後，根據中國證監會的部署，協會按照《自律檢查規則（試行）》的有關規定對深圳吾思進行了檢查，查明其存在兩大違規事實：首先，未按規定如實填報登記資訊，在辦理登記時僅填報了1隻基金，瞞報至少5隻基金，且員工、辦公場所、管理方等其他資訊也與實際情況不符。其次，未按規定報告重大事項。深圳吾思實際控制人、總裁李志剛因其在資金挪用案中的行為涉嫌犯罪已被公安機關採取強制措施，公司賬戶和公章已被公安機關查封，員工已經遣散，無法繼續有效履行私募基金管理人職責。以上重大事項發生後，未按規定向協會報告。

　　基金業協會稱，深圳吾思上述行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》相關規定，違背了登記時提交的承諾，違規事實清楚，影響惡劣，應當從嚴處理，決定對深圳吾思作出撤銷管理人登記的紀律處分，對李志剛、周建國作出公開譴責、加入黑名單的紀律處分。

　　黑名單期間從業受限

　　決定書稱，撤銷管理人登記後，深圳吾思不得從事私募投資基金業務。在加入黑名單期間，李志剛、周建國不得在已登記的私募基金管理人從業。根據協會提供的資料，深圳吾思對紀律處分提出了書面申辯意見，認為紀律處分過重，同時表示放棄聽證權利。

　　據悉，這是基金業協會對備案私募開出的首張“罰單”。2014年2月7日，基金業協會開始私募基金管理人和私募基金的登記備案工作，截至12月7日，已有4620傢俬募基金公司進行登記。

　　基金業協強調，私募投資基金管理人應當按照《中華人民共和國證券投資基金法》、中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規定，履行私募投資基金管理人登記和基金備案手續，遵守自律規則，服從自律管理，堅守“誠信守法、不變相公募、面向合格投資者募集資金”的三條底線。

　　業內人士認為，當前有限合夥基金行業魚龍混雜，這一處罰將對從業者敲下警鐘，有利於維護行業秩序。