基金業協會搭建自律管理框架
- 發佈時間：2014-09-06 00:43:31 來源：中國證券報 責任編輯：羅伯特
□本報記者 曹乘瑜
中國證券投資基金業協會日前發佈《中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法（試行）》等四項自律規則。
其中，《紀律處分實施辦法（試行）》規定，基金業協會設立自律監察專業委員會，負責對會員、在基金業協會登記機構、産品備案機構及其從業人員涉嫌違規的重大疑難案件審理及復核。對會員、在基金業協會登記機構、産品備案機構實施的紀律處分包括談話提醒、加入黑名單、公開譴責和撤銷管理人登記等。對會員、在基金業協會登記機構、産品備案機構從業人員實施的紀律處分包括談話提醒、取消基金從業資格等。
新《基金法》明確了基金業協會自律管理職責，首次將私募證券投資基金納入調整範圍。近期，中國證監會發佈《私募投資基金監督管理暫行辦法》，規定了基金業協會在私募基金登記備案、制定自律規則、執業檢查和紀律處分等方面的自律管理職責。為了貫徹實施新《基金法》、《暫行辦法》，基金業協會起草了《紀律處分實施辦法（試行）》、《中國證券投資基金業協會自律檢查規則（試行）》、《中國證券投資基金業協會投訴處理辦法（試行）》、《中國證券投資基金業協會投資基金糾紛調解規則（試行）》等四項自律規則，經基金業協會自律監察專業委員會充分討論，廣泛徵求了全體會員單位及證監會相關部門意見，于近日經理事會表決通過。
《自律檢查規則（試行）》明確，自律檢查可以採用非現場檢查形式，也可採用現場檢查形式。基金業協會建立年度現場檢查計劃，公佈年度現場檢查重點。
《投訴處理辦法（試行）》規定，基金業協會建立投訴處理監督工作制度，指派專人負責投訴處理事務。
《投資基金糾紛調解規則（試行）》明確，投資基金糾紛調解工作經費由基金業協會及其他來源提供，對投資者不收取費用。基金業協會根據需要可設立調解專項基金。
基金業協會表示，四項自律規則制定了統一的行業自律管理標準和程式，搭建了基金業協會自律管理框架，從制度上保障了基金業協會依法、有效地履行自律管理職責，提高自律管理水準，促進行業合規健康規範發展。基金業協會今後將進一步凝聚行業力量，不斷完善行業自律管理機制，營造規範、誠信、創新的行業發展環境，推動行業持續健康發展。
