深圳吾思基金公司涉兩項違規 遭基金業協會處分
- 發佈時間：2014-12-05 18:14:00 來源：中國新聞網 責任編輯：羅伯特
中新網12月5日電 據證監會網站消息，深圳吾思基金管理有限公司未按規定如實填報登記資訊；其實際控制人因涉嫌犯罪被公安機關採取強制措施，公司已無法有效履行管理人職責，且未按規定向基金業協會報告上述重大事項，違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。日前基金業協會已對深圳吾思作出撤銷管理人登記、對其實際控制人和法定代表人進行公開譴責並加入黑名單的紀律處分。
據證監會通報，近期，根據媒體報道和日常監管掌握的線索，證監會組織中國證券投資基金業協會(簡稱基金業協會)和深圳證監局對私募機構深圳吾思基金管理有限公司(簡稱深圳吾思)涉嫌違法違規情況進行專項核查。檢查發現深圳吾思未按規定如實填報登記資訊；其實際控制人因涉嫌犯罪被公安機關採取強制措施，公司已無法有效履行管理人職責，且未按規定向基金業協會報告上述重大事項，違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。
日前基金業協會已對深圳吾思作出撤銷管理人登記、對其實際控制人和法定代表人進行公開譴責並加入黑名單的紀律處分。上述紀律處分同時記入資本市場誠信檔案，涉及犯罪的，證監會和基金業協會將配合司法機關調查。
證監會表示，針對私募基金領域的各類違規行為，將繼續加強監管，強化行業自律，圍繞“堅持誠信守法、堅守私募原則、堅持面向合格投資者募集資金”的三條底線，加大對違法違規行為的查處力度，規範行業秩序，促進行業健康發展。（中新網證券頻道）
