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《指引》分為5章,共31條,主要從私募基金管理人內部控制的目標與原則、內部環境、風險評估、控制活動、資訊與溝通及內部監督等方面的制度建設進行自律管理,構成了私募基金管理人內部控制的自律監管框架。 其中,第4條明確了私募基金管理人內部控制總體目標包括保證遵守私募基金。
為保護投資者合法權益,促進私募基金行業規範健康發展,發揮行業自律的基礎性作用,中國基金業協會于2月5日對外發佈《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》,從取消私募基金管理人登記證明、加強資訊報送、法律意見書、高管人員資質要求等四個方面加強規範私募基金管理人登記相關事項,督促私募基金管理人恪盡職守,。
相關機構仍可繼續通過私募基金登記備案系統辦理相關業務。但是,協會將在此類機構管理人資訊公示中特別提示相關辦理情況,直至其整改完畢。
”洪磊表示。 募集行為是自律監管的核心 基金業協會最新的基金備案數據顯示,截止2016年2月29日,協會已登記私募基金管理人25,979家,備案私募基金26,387隻,認繳規模5.5萬億元,實繳規模4.42萬億元,私募基金從業人員達到39.18萬人。行業規模擴張迅猛,但問題和風險也在不斷凸顯。
基金業協會相關負責人還表示,私募基金管理人登記和私募基金備案是私募基金自律管理的第一步,但絕不是“一備了之”。 針對未按要求及時申請産品備案、報送更新季度、年度和重大事項資訊的私募基金管理人,基金業協會將暫停受理該機構的私募基金産品備案申請,或者視具體情形將其列入異常機構名單。
包括:新登記的管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首只私募基金産品的;已登記滿12個月尚未備案首只産品的管理人,在今年5月1日前未備案私募基金産品的;不滿12個月且在今年8月1日前未備案私募基金産品的。 近年來私募基金快速發展、魚龍混雜。基金業協會數據顯示,截至目前,已登記但未展業私募基金管理人數量超過1.7萬家,佔已登記總量的69%。
昨日,基金業協會表示,仍繼續依法對符合要求的申請機構正常辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續,登記流程、登記時限均保持不變。服務機構應當審慎評估合作對象資質和風險,避免一哄而上。
其中,針對有真實展業意願的私募基金管理人,管理層將不強行登出,給予其一定寬限期。 基金業協會最新數字顯示,截至2016年3月底,基金業協會已登記私募基金管理人25901家,已備案私募基金27553隻,認繳規模5.70萬億元,實繳規模4.61萬億元。私募基金從業人員44.65萬人。
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