中國證券投資基金業協會近日公佈了《私募基金登記備案相關問題解答（九）》。此次政策解讀中提到，從業年限、退出項目數量、管理資本量等條件符合要求並有相關材料證明及推薦人的私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人），無需通過考試，即可獲得基金從業資格認定。

　　中國證券投資基金業協會提到，符合下列條件之一的私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）的高級管理人員可以向中國證券投資基金業協會資本認定委員會申請認定從業資格：從事私募股權投資（含創業投資）6年及以上，且參與並成功退出至少兩個項目；擔任過上市公司或實收資本不低於10億元人民幣的大中型企業高級管理人員，且從業12年及以上；從事經濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員；在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專業教學研究12年及以上，並獲得教授或研究員職稱的。

　　同時，最近3年從事資産管理相關業務，且管理資産年均規模1000萬元以上；或已通過證券從業資格（不含《證券投資基金》和《證券發行與承銷》科目）、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關資格考試，或取得註冊會計師資格、法律職業資格、資産評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等私募股權從業人員僅通過科目一考試即可獲得從業資格認定。

　　今年以來，中國基金業協會對於私募的監管不斷收緊。2月5日，中國基金業協會發佈《關於進一步規範私募基金管理人登記若干事項的公告》，首次對私募機構高管的基金從業資格提出要求：從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人應當取得基金從業資格。

　　數據顯示，4月23日進行的基金從業資格考試吸引了共計31.3萬名考生，在全國305個考站、2659個考場參加考試，總報名達到57.4萬科次。由於眾多明星以及私募大佬的參與，考試得到了社會各界的廣泛關注。

　　根據考生分佈情況，考生來自銀行10.5萬人，私募證券基金6.5萬人，私募股權基金（PE/VC）1.4萬人，券商保險期貨2.4萬人，在校學生1.7萬人，公募基金4656人，其他8.3萬人。考生總計參考率達74.44%，是歷次考試參與程度最高的一次。

　　經初步統計考試結果，本次考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規範》總體通過率71.15%，科目二《證券投資基金基礎知識》總體通過率28.95%，為近年來的新低。而上一次，兩個科目的通過率分別為78.4%和48.5%。科目二通過率下降率達一半。

　　考生中備受關注的PE/VC從業人員，雖然通過率高於平均水準，但科目二通過率僅為54.71%。這也就表明，有半數私募大佬在此次科目二的考試當中挂科，需重新考試。

　　面對基金業協會“免考”範圍的認定，千盛資本創始人熊偉表示，免考的條件已經比較寬泛，讓考試事實上沒有意義。這次新規的出臺，也算對“一竿子打死”的從業資格考試做法的一種糾正。