曾在2015年三季報高調進入20家上市公司前十大流通股東名單的耀匯資産旗下産品耀匯金1號（1期）和耀匯金1號（3期），日前被上證所開出了首張針對私募産品實施限制交易的紀律處分，對上述兩賬戶實施限制賬戶買入上證所證券一個月的紀律處分，即1月7日~2月6日該兩個賬戶不得買入在上證所掛牌交易的所有證券。

　　一私募違規被限制買入

　　根據1月6日上證所公告，興業國際信託有限公司—耀匯金1號集合資金信託計劃（1期）和興業國際信託有限公司—耀匯金1號集合資金信託計劃（3期）在2015年9月份以來，在雲煤能源(600792，股吧)、新鋼股份(600782，股吧)和鄭州煤電(600121，股吧)等多只股票的交易過程中，通過區間時間段內集中大額申報買入或賣出等方式，嚴重影響相關證券交易價格及證券交易量，干擾市場價格發現機制，擾亂正常的市場交易秩序。最近半年內，經上證所多次出具監管警示函後仍不改正，違規情節嚴重。

　　據上證所稱，該公司的上述交易行為屬於《上海證券交易所交易規則》6.1條第（五）項和《上海證券交易所證券異常交易實時監控細則》第八條第（三）項所述的異常交易行為。因此，上證所決定對耀匯金1號（1期）和耀匯金1號（3期）證券賬戶實施限制賬戶買入1個月的紀律處分，即該兩個證券賬戶自2016年1月7日至2016年2月6日不得買入在上證所掛牌交易的所有證券。

　　對於上述紀律處分，上證所將通報中國證監會，並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

　　這也是上證所首次針對私募産品出現違規情節而給予限制交易的紀律處分。相關私募人士向《每日經濟新聞》記者表示，此前上證所都是針對個人賬戶違規提出限制交易，似乎並未出現過對私募産品交易行為的限制，這也能夠看出，對於私募行業發行産品、宣傳，乃至交易行為的監管力度越來越嚴格。

　　2015年三季度曾高調入市

　　據《每日經濟新聞》記者了解，上述耀匯金1號（1期）和耀匯金1號（3期），均為上海耀匯資産管理有限公司旗下産品，該公司于2011年成立，但公開資料甚少，且業內少有人熟悉該公司。

　　查詢中國基金業協會私募基金管理人資料顯示，耀匯資産成立於2011年10月18日，登記時間為2015年3月4日，註冊資本2000萬元，員工人數為8名。儘管成立於2011年，但直至2014年4月16日才發行了第一隻産品匯添富-耀匯-雙喜金牛1號資産管理計劃。隨後，2015年，耀匯資産發行産品呈爆髮式格局，自2015年4月到6月兩個月時間內，就密集發行了6隻産品，其中，耀匯金1號（1期）、耀匯金1號（2期）與耀匯金1號（3期）成立於6月5日，彼時上證指數還處於5000點高位。

　　此前，《每日經濟新聞》曾報道過，耀匯金1號在2015年三季報中，一共進入了20家上市公司的前十大流通股東名單，持股市值超過12億元，並且，其間由於受到股災重挫，無論是公募還是私募大多以謹慎參與為主，而耀匯金1號的高調入市格外引人關注。

　　根據朝陽永續網站數據顯示，耀匯金1號（1期）截至2015年12月31日的累計凈值為1.0824元，全年收益率為8.24%；耀匯金1號（3期）截至2015年12月31日的累計凈值為1.1040元，全年收益率為10.40%。

　　另一方面，記者也向上海私募界多方了解耀匯資産該公司的情況，但所詢問人士均表示並未接觸過。