交易所再查異常交易賬戶 兩大規則成“尚方寶劍”
- 發佈時間:2015-08-04 07:30:00 來源:中國經濟網 責任編輯:楊菲
近段時間,A股人氣低迷,但監管層對擾亂資本市場行為進行打擊的力度並未放鬆。
截至8月1日,滬深交易所對嚴重影響市場交易秩序的34個賬戶採取了限制交易措施。《每日經濟新聞》記者注意到,昨日(8月3日)上證所再次通過官方微網志發文,稱當日對嚴重異常交易行為的多個賬戶分別採取了盤中暫停交易或口頭警示的監管措施。
交易所再次出擊異常賬戶
近期A股市場走勢疲軟,且成交大幅縮量,人氣低迷不言而喻。在這樣的背景下,管理層對股市的監管並未放鬆。
在7月31日~8月1日滬深交易所宣佈嚴查34個異常交易賬戶後,昨日上證所再次表示,對多個異常交易賬戶採取監管措施。
昨日16時08分,上證所官方微網志表示,8月3日,上證所對4個存在嚴重異常交易行為的證券賬戶採取了盤中暫停證券賬戶交易的監管措施;對5個存在異常交易行為的證券賬戶,作出了口頭警示。
上證所表示,在日常監控中注意到相關當事人通過盤中拉抬、打壓等手段,嚴重影響證券交易價格,違反了《上海證券交易所證券異常交易實時監控細則》第八條規定。為維護證券市場交易秩序,保護投資者盒合法權益,上證所立即對相關賬戶採取了盤中暫停證券賬戶交易的監管措施。
另一方面,上證所還對3個頻繁申報撤單且金額較大的證券賬戶,以及2個大額申報賣出且影響證券交易價格或交易量的證券賬戶,進行口頭警示。《每日經濟新聞》記者注意到,上證所還表示,將繼續保持對日內短線操縱、跨期連續操縱等各類市場操縱違法違規行為的高壓態勢,一經發現,將根據相關規定,立即採取限制賬戶交易、盤中暫停證券賬戶交易等監管措施。
有分析人士認為,在當前投資者信心不足的市場中,頻繁的大額申報勢必對其他投資者內心造成進一步恐慌,頻繁的撤單且金額較大,對其他投資者的正常判斷決策造成嚴重的影響。而盤中的拉抬,打壓股價,也會進一步放大負面情緒,嚴重擾亂了資本市場的運作。
38個賬戶已被限制交易
截至8月3日,滬深交易所已對38個賬戶採取了限制交易的措施。其中,上證所在對14個賬戶限制證券交易的決定中表示,相關賬戶均被交易所查明在近期的交易中存在異常交易行為,嚴重影響了正常的證券市場秩序。
上證所稱,從具體違規細節來看,上述被限制交易的賬戶主要構成了《上海證券交易所交易規則》(以下簡稱《交易規則》)第6.1條和《上海證券交易所證券異常交易實時監控細則》(以下簡稱《監控細則》)第八條所述的異常交易行為。《每日經濟新聞》記者注意到,《交易規則》第6.1條規定,上證所將對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為,予以重點監控。這些異常交易行為包括:大筆申報、連續申報或者密集申報,以影響證券交易價格的行為;頻繁申報或頻繁撤銷申報,以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定;鉅額申報,且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格;一段時期內進行大量且連續的交易;在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易;大量或者頻繁進行高買低賣交易等。《監控細則》第八條規定:證券交易出現以下異常交易行為之一的,上證所可以對相關賬戶持有人發出書面警示,或者直接採取暫停證券賬戶當日交易、限制證券賬戶交易等措施。
這些異常交易行為,包括通過虛假申報、大額申報、密集申報、漲跌幅限制價格大量申報、在自己實際控制的賬戶之間進行交易、日內或隔日反向交易等手段,影響證券交易價格或交易量,以及通過電腦程式自動批量申報下單,影響市場正常交易秩序或者交易系統安全等行為。