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公募基金稽查風暴再起 多家公司面臨檢查

  • 發佈時間:2015-11-10 07:15:08  來源:中國經濟網  作者:崔啟斌 蘇長春  責任編輯:張明江

  徐翔被帶走調查的新聞還未冷卻,近日某財經媒體平臺知情人士又曝出“HS基金總經理、副總經理、基金經理被帶走”的消息,雖看似捕風捉影,但北京商報記者細查首字母由“HS”打頭的華商基金人事變動情況發現,該公司近兩個月裏恰好出現總經理王鋒、副總經理田明聖和分管量化投資的部門副總監費鵬集中離職的現象,這不免讓業內人士對上述消息産生聯想。而昨日晚間,市場有消息稱四家基金公司遭突擊檢查,新一輪的稽查風暴或將來臨。

  高管人員被曝遭帶走

  11月4日,某知名財經媒體平臺知情人士發佈一則“HS基金總經理、副總經理、基金經理被帶走”的帖子,北京商報記者隨即聯想到了註冊地位於北京的華商基金公司。經北京商報記者進一步調查發現,華商基金最近確實經歷了較大的人事變動。

  資料顯示,9月30日,華商基金髮佈公告,總經理王鋒因身體原因離職;11月5日,華商基金量化投資部副總監費鵬也挂靴而去;11月7日,華商基金再度發佈高管變更公告,公司副總經理田明聖因個人原因離職。眾所週知,一般在基金公司曝出基金經理被調查或者“老鼠倉”案之前,通常會出現提前離職的情況。那麼華商基金高管在不到兩個月的時間內紛紛離職,是否和上述傳言有關?華商基金相關負責人對北京商報記者表示,“並沒有聽到相關傳言,一切主要以公告為準,公司目前經營正常,人員離職是很正常的事”。

  另一位基金評級機構分析師則向北京商報記者透露,“王鋒身體確實不好,他因身體原因離職並不意外;另外,華商基金副總經理田明聖是由王鋒一手培養,王鋒離職後,田明聖可能也有出走的打算。之前也聽到了類似華商相關人員被調查的傳言,但由於消息尚未被證實,所以也在等待看結果到底如何”。

  激進的“選股型”公司

  事實上,提起華商基金,公募圈內印象最深的便是一家較為激進的“選股型”基金公司。之所以説激進,或許與剛剛離職的王鋒的管理風格有關。資料顯示,早在2007年,華商基金髮出的第一隻産品華商領先企業的基金經理就由王鋒親自擔任。同年最後兩月,華商領先企業曾大舉進駐天威保變,單個席位每日交易超1億元,期間拉出漲停板,這種激進手法與傳統的公募基金分散投資大相徑庭。王鋒的操盤手法也因此受到業內人士質疑。

  值得注意的是,近兩年華商基金對新興成長股的投資方式也延續了激進的風格。今年5月,被曝出存在“收購騙局”的京天利也曾被華商重倉持有,一季度末華商基金旗下三隻基金集中持有創業板公司京天利23.5%的股份。數據顯示,截止到今年三季度末,華商基金旗下偏股型基金依然大比例持有京天利23.8%的股份。“在公司的投研體系中,王鋒或者其他高層,時有干涉具體個股投資的情況”,一位已經離開華商基金的人士曾對媒體透露。由此不難看出,華商基金的投研風格不免過於帶有王鋒的個人主觀色彩。

  多家基金公司面臨檢查

  事實上,除了華商基金被傳遭稽查外,昨日晚間,市場再度曝出北京幾家基金公司遭突擊檢查的消息。據金融業消息人士稱,被查的基金公司有嘉實、長盛,此外還有兩家基金公司被查。對此傳聞,北京商報記者致電嘉實基金相關負責人,但電話並未打通。此外,記者隨即也採訪了部分北京、上海地區的基金公司相關負責人,但由於消息曝出時間突然,上述負責每人平均表示只看到了傳聞消息,並不能確認傳聞的真實性。

  值得注意的是,從2013年至2014年期間,監管層就利用大數據稽核的手段,對基金公司“老鼠倉”、內幕交易行為展開大範圍的調查行動,其中中郵基金原經理厲建超、博時基金原經理馬樂的“老鼠倉”案以及海富通5名基金經理“老鼠倉”案均被挖出。

  不過,今年上半年牛市開啟以來,監管層的“捕鼠”風暴暫告一段落,在業內人士看來,此次傳聞中的監管稽查或許與最近嚴查的上市公司股價操縱、內幕交易案有關,但也有可能是此前“捕鼠”行動的延伸。對此,北京商報記者也將繼續追蹤關注。

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