銀華基金遭北京證監局突擊檢查？
- 發佈時間：2015-05-26 07:40:22 來源：北京青年報 責任編輯：田燕
一則有關銀華基金被突擊檢查的消息昨天下午在不少基金公司人士以及微信朋友圈內被迅速傳播。據傳，位於北京辦公區的銀華基金公司，昨天遭到了北京證監局的突擊檢查，在檢查現場，銀華基金公司所有基金經理和助理的手機都被收走，開機密碼也被拿走。對此，銀華基金官方回應，僅為例行檢查。
此次檢查頗為蹊蹺。繼證監會“2015證監法網專項執法行動”部署第一批和第二批案件之後，證監會新聞發言人鄧舸上週五剛剛通報，再次集中部署第三批案件，共涉及12起異常交易類案件，主要針對六類新型市場操縱行為。
這六類新型市場操作行為包括迎合市場炒作熱點，編題材講故事，以內容虛假、誇大、不確定的資訊影響股價；製造、利用資訊優勢，多個主體機構聯合操縱股價；以市值管理名義與上市公司及其控股股東、實際控制人以及公司高管內外聯手操縱股價；在公募和私募等不同資管産品及其他主體之間通過價格操縱輸送不當利益；利用“天價”標桿股影響市場估值，聯合操縱多只或一類股票；市場操縱與內幕交易等並行交織的其他違法違規行為。
但對於此次檢查，銀華基金方面僅表示，北京證監局確實于昨天對公司實行了例行檢查，檢查的範圍也很正常，公司目前運作一切正常。對於具體細節，並未做更多解釋。
通常情況下，證監會和地方證監局的檢查分為現場檢查和非現場檢查。前者就是監管層的人員直接到公司檢查，後者採取的形式就是由基金公司上報相關的數據和材料，或者有監管層通過系統連接的方式直接獲取基金公司相關數據等。現場檢查，又分為常規現場檢查、專項檢查和特定目的檢查。
常規檢查每個轄區不同，這種檢查會對公司做出綜合全面的檢查，檢查範圍涉及公司的法規、制度以及執行情況等多方面，並會根據檢查情況提出相應的建議。這種檢查耗時很長，一般檢查人員由3到4人組成，檢查時間需1個月，後期的反饋和溝通則耗時更長。地方證監局通常每個季度都會對基金公司檢查一次，每個季度的檢查重點不同。
專項檢查，往往是監管層根據當下的市場熱點做出檢查，比如市場火熱的時候，監管層就會針對基金銷售、內幕交易、老鼠倉等等，有時又會針對基金公司的資訊系統安全進行檢查。這種檢查有時候也往往會讓基金公司自查提交報告，然後由監管層抽取一部分基金公司進行檢查的模式。與前兩者不同的是，特定目的檢查，目的性很強。通常情況下，從檢查的主體代表、檢查性質就能基本得出相關問題的結論。
