北京時間2月25日淩晨消息，據外媒報道，有熟知內情的消息人士透露，美國政府官員正在對至少10家大型銀行展開調查，試圖查明這些銀行是否曾操縱貴金屬市場。此前，歐洲監管機構已經放棄了一項類似的調查，原因是其並未找到有關銀行操縱市場的證據。

　　據匿名消息人士稱，美國司法部下屬反壟斷部門的檢察官正在對倫敦市場上黃金、銀、鉑和鈀的價格設定程式展開調查，而美國商品期貨交易委員會（CFTC）則已經啟動了一項民事調查。這些監管機構已經提出了初步的資訊提交要求，其中據匯豐控股週一提交的年報顯示，美國商品期貨交易委員會已向該行發出了與貴金屬交易有關的傳票。

　　匯豐控股還稱，美國司法部曾在去年11月份要求該行提交與反壟斷調查有關的文件。該行補充道，這兩項調查都“正處在早期階段”，並稱其正在配合美國監管機構的調查。

　　據一名熟知調查內情的消息人士透露，正在接受調查的其他銀行還有加拿大豐業銀行（Bank of Nova Scotia）、巴克萊銀行、瑞士信貸集團、德意志銀行、高盛集團、摩根大通、法國興業銀行、標準銀行集團和瑞士銀行等。這些銀行的發言人拒絕或尚未就此消息置評，而美國商品期貨交易委員會和美國司法部的發言人也均拒絕置評。

　　與貴金屬市場相關的這種調查是一個最新的例子，表明監管機構正在對全球最大型的金融機構如何影響那些應用廣泛的基準展開調查。直到去年為止，黃金、銀、鉑和鈀的價格設定還都是使用已有數十年曆史的老辦法，也就是由一小部分銀行每天一次或兩次召開電話會議來設定價格基準。但從去年開始，設定每一種貴金屬“定盤價”的程式已經得到了改革。

　　這四種貴金屬的價格基準會對珠寶價格以及交易所交易基金（ETF）等金融産品造成影響。截至去年9月30日為止，美國貨幣監理署（OCC）監管下的美國各大商業銀行總共持有價值1151億美元的貴金屬相關合約。

　　此前針對全球大型金融公司發起的有關利率和外匯市場的調查已經得到和解，其結果是這些公司同意支付鉅額和解金。據熟知內情的消息人士透露，相關調查正在美國和歐洲繼續進行中，預計未來幾個月時間裏將會浮現出更多針對金融公司和個人的案例。

　　在利率相關調查中，銀行經常都會與美國和英國的監管機構達成和解，這些監管機構對銀行作出了類似的指控，即其曾在利率設定程式中存在共謀行為。相比之下，英國金融行為管理局（FCA）和德國金融監管機構BaFin則曾針對貴金屬價格基準展開調查，但據熟知內情的消息人士稱，其調查並未發現銀行存在不法行為。

　　康奈爾大學的法律教授羅伯特·霍克特（Robert Hockett）稱，儘管歐洲監管機構已決定終止調查，但美國司法部卻仍決定展開調查，不過這“並不令人感到特別驚訝”。這是因為，最近針對大型銀行在實物商品市場上相關操作的調查以及美國司法部在金融危機中過往記錄所招來的批評意味著，該部對貴金屬價格操縱指控展開調查是“相當可以理解的”。

　　去年，英國金融行為管理局對巴克萊銀行處以2600萬英鎊（約合4020萬美元）的罰款，原因是該行的一名交易員以犧牲客戶利益為代價對黃金定盤價進行了操縱，而巴克萊銀行則被指管理鬆弛。巴克萊銀行當時稱其對這種情況表示抱歉，並已設法增強了該行的控制措施。該行的一名發言人拒絕進一步置評。

　　瑞士監管機構Finma則在去年就其針對瑞士銀行發起的外匯市場操縱指控達成了和解，該監管機構稱其發現瑞士銀行的貴金屬交易員中存在“嚴重不法行為”，包括對一名客戶的銀定盤價訂單進行所謂的“非法預先交易”（front running）等。瑞士銀行的一名發言人當時稱其已經“進行了重大的文化和合規改革”，但拒絕進一步置評。

　　在被調查的這些大型銀行中，有一些還可能會面臨投資者、交易商及其他原告方向曼哈頓聯邦法庭提出的集體訴訟。巴克萊銀行、德意志銀行、加拿大豐業銀行和法國興業銀行已經遭到了25樁以上的訴訟，原因是其被指操縱黃金定盤價，原告方要求這些銀行作出賠償。法律事務所Berger &Montague表示，黃金定盤價會對價值數萬億美元的黃金及其相關金融合約造成影響。

　　珠寶公司Modern Settings去年對大型金融公司提出訴訟，後者曾負責設定鉑和鈀的定盤價。Modern Settings在這項集體訴訟中要求高盛集團、匯豐控股、標準銀行和化工巨頭巴斯夫旗下部門巴斯夫金屬公司（BASF Metals Ltd.）作出賠償，但並未指明具體金額。訴訟稱，這些銀行在“將近八年時間裏非法共謀操縱”鉑和鈀的定盤價。遭到指控的銀行和巴斯夫則正在就此訴訟展開抗辯。

　　與此同時，據熟知內情的消息人士透露，美國商品期貨交易委員會和美國司法部則正在推進有關另一項利率基準的調查，調查人員正試圖查明銀行交易員或經紀人是否參與操縱利率掉期基準指數ISDAfix。這些監管機構的發言人拒絕就此消息置評。